第2341题

下列各项中，属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是（ ）

A.甲证券公司假借客户的名义买卖证券

B.乙上市公司在上市公告中虚假记载净资产的金额

C.甲乙两家公司串通以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

D.丙公司的股东提前泄露公司重大资产重组计划使其家人获利

参考答案：A

解析：

选项B：属于虚假陈述；选项C：属于操作证券市场；选项D：属于幕后交易。

第2342题

甲上市公司的董事高某在2022年1月买入甲公司股票后，在同年4月份将该股票卖出，该公司的董事会要求高某将所得收益交于公司所有。

参考答案：对

解析：持有上市公司股份5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，该交易属于短线交易，所得收益应该归于公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

第2343题

根据证券法律制度的规定，证券公司实施的下列行为中，属于合法行为的是（ ）。（2020年）

A.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判，在信息未公开前大量买入该上市公司的股票

B.乙证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨

D.丁证券公司购入其包销售后剩余股票

参考答案：D

解析：

选项ABC所述行为分别属于内幕交易、操纵证券市场、欺诈客户行为，均属违法；选项D所述情况乃“包销”的应有之义，并不违法。

第2344题

某证券公司实施了下列行为，其中属于合法行为的是（ ）

A.甲证券公司得知某上市公司上半年盈利大大超出预期，在信息未公开前，大量买入该上市公司的股票

B.乙证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨，在高价位上卖出获利

D.丁证券公司将其包销的售后剩余股票全部自行购入

参考答案：D

解析：

(1)选项A:属于内幕交易行为;

(2)选项B:属于欺诈客户;
(3)选项C:属于操纵证券市场，均为证券法禁止的交易行为;
(4)选项D:在“先销后包”的情形下，承销期结束后证券公司应当将售后剩余的证券全部自行购入。

第2345题

下列各项中，属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是()。

A.甲证券公司假借客户名义买卖证券

B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额

C.丙公司与丁公司串通以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

D.戊公司董事提前泄露公司重大资产重组计划以使其朋友获利

参考答案：A

解析：

(1)选项B:属于虚假陈述;

(2)选项C:属于操纵证券市场;

(3)选项D:属于内幕交易。

第2346题

下列关于上市公司收购程序的说法中，正确的是(　　)。

A.收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日，但是出现竞争要约的除外

B.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得以超出要约的条件买入被收购公司的股票，但可以卖出被收购公司股票

C.收购行为完成后，收购人只需在15日内将收购情况报告国务院证券监管机构，并予以公告

D.收购要约期限届满15日之前，收购人不得变更收购要约，但是出现竞争要约的除外

参考答案：A

解析：

本题考核点是上市公司收购的相关规定。（1）根据规定，采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司股票。（2）收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监管机构和证券交易所，并予以公告（3）收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约，但是出现竞争要约的除外。

第2347题

下列情形中，能够表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有( )。

A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东

B.投资者可实际支配上市公司股份表决权超过 30%

C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3 成员选任

D.投资者依其可实际支配的上市公司股份份表决权足以对公司股东大会的决议

参考答案：ABD

解析：

实际控制权：
(1)投资者为上市公司持股 50%以上的控股股东;
(2)投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%;
(3)投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任;
(4)投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响;
(5)中国证监会认定的其他情形。

第2348题

根据证券法律制度的规定，下列情形中，构成对上市公司实际控制的有（ ）。

A.投资者为上市公司持股56%的股东

B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40%

C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任

D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

参考答案：ABD

解析：

有下列情形之一的，表明已获得或者拥有上市公司控制权：（1）投资者为上市公司持股50％以上的控股股东；（2）投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30％；（3）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上（≥1/2）成员选任；（4）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；（5）中国证监会认定的其他情形。

第2349题

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司协议收购的表述中，不正确的是（ ）。（2019年）

A.收购协议达成后，收购人必须公告该收购协议

B.收购协议达成后，收货人必须将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告

C.协议收购是在证券交易所之外进行的收购

D.收购人拟通过协议收购方式收购上市公司30%股份的需经国务院证券监督管理机构批准

参考答案：D

解析：

（1）选项AB收购协议达成后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告，（2）选项C协议收购是指收购人在证券交易所之外，通过与被收购公司的股东协商一致达成协议，受让其持有的上市公司的股份而进行的收购。（3）选项D收购人拟通过协议收购方式收购上市公司30%股份的，无需经国务院证券监督管理机构批准。

第2350题

上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股票18个月内不得转让。( )（2020年）

参考答案：对

解析：

收购人持有的被收购上市公司的股票在收购行为完成后的18个月内不得转让。

第2351题

下列关于上市公司收购人权利义务的表述中，不符合上市公司收购法律制度规定的有（　　）。

A.收购人在要约收购期内，可以卖出被收购公司的股票

B.收购人在收购要约确定的承诺期限内，不得撤销其收购要约

C.收购期限不得少于30天并不得超过90天

D.在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职

参考答案：AC

解析：

本题考核上市公司收购人权利义务。（1）采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。（2）在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，必须及时公告，载明具体变更事项。（3）收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日。

第2352题

甲投资者收购一家股本总额为4.5亿元人民币的科创板上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有（　　）。

A.收购期限届满，该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8%，该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易

B.收购期限届满，持有该上市公司股份2%的股东，要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的，甲投资者可拒绝收购

C.甲投资者持有该上市公司股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让

D.收购行为完成后，甲投资者应当在15日内将收购情况报告国务院证券监管机构和证券交易所，并予公告

参考答案：AD

解析：

本题考核上市公司收购。（1）收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件（股本总额超过4亿元的，公开发行比例应为10%以上，这是科创板上市条件之一），该上市公司的股票由证券交易所依法终止上市交易。（2）在收购行为完成前，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权在收购报告书规定的合理期限内向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。（3）在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后18个月内不得转让。

第2353题

下列关于上市公司收购的表述中正确的有（　）。

A.上市公司收购的投资者的目的在于获得对上市公司的实际控制权

B.收购人在要约收购期内，不得卖出被收购公司的股票

C.上市公司收购可以采用依法可以转让的证券进行支付

D.上市公司收购必须采用现金支付

参考答案：ABC

解析：

上市公司收购可以采用现金、依法可以转让的证券以及法律、行政法规规定的其他支付方式进行。

第2354题

甲自然人持有A公司的股份10％，同时持有B上市公司1％的股份，在A公司实施收购B上市公司过程中，甲与A公司构成一致行动人。（ ）

参考答案：错

解析：

持有投资者30％以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份，为一致行动人。

第2355题

甲公司收购乙公司上市公司时下列投资者同时也在收购乙上市公司的股票。根据证券法律制度的规定，如无相反证据，与甲公司为一致行动人的有（ ）*（2022年）

A.甲公司董事李某

B.甲公司董事长吴某多年未联系的大学同学

C.甲公司的监事李某的女儿

D.甲公司总经理的配偶

参考答案：ACD

解析：

在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，及其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份，与投资者属于一致行动人，选项B错误。

第2356题

甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（　　）。

A.甲的母公司的全资子公司丙公司

B.甲参股丁公司，但甲并不对丁的重大决策产生重大影响

C.持有甲公司30％股份且持有乙公司5％股份的张某

D.在甲公司中担任副经理且持有乙公司1％股份的李某

参考答案：ACD

解析：

根据规定，甲的母公司的全资子公司丙公司：属于投资者受同一主体控制；甲参股丁公司，但甲并不对丁的重大决策产生重大影响：并不属于投资者参股另一个投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响，因此不构成一致行动人；持有甲公司30％股份且持有乙公司5％股份的张某：属于持有投资者30％以上股份的自然人，与投资者持有同一个上市公司股份；在甲公司中担任副经理且持有乙公司1％股份的李某：属于在投资者任职的董事、监事、高级管理人员，与投资者持有同一个上市公司股份。

第2357题

甲公司收购乙上市公司时，下列投资者同时也在购买乙上市公司的股票。根据证券法律制度的规定，如无相反证据，与甲公司为一致行动人的投资者有（ ）。

A.甲公司董事杨某

B.甲公司董事长张某多年未联系的同学

C.甲公司某监事的母亲

D.甲公司总经理的配偶

参考答案：ACD

解析：

在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份，与投资者属于一致行动人。选项B同学关系不属于一致行动人。

第2358题

甲公司拟收购乙上市公司，甲的母公司 A 公司也持有乙公司股份，则甲公司与 A 公司是一致行动人。（  ）

参考答案：对

解析：

投资者之间有股权控制关系，构成一致行动人。

第2359题

甲公司拟收购乙上市公司，如无相反证据，下列投资者应该界定为甲公司的一致行动人的有（ ）。

A.甲公司董事杨某

B.甲公司董事长张某多年未联系的同学

C.甲公司某监事的哥哥

D.甲公司总经理的女儿

参考答案：ACD

解析：

在投资者任职的董事(选项A)、监事及高级管理人员，及其父母、配偶、子女(选项D)及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹(选项C)及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属(选项B是“同学”，不在限制范围内)，与投资者持有同一上市公司股份，与投资者属于一致行动人。

第2360题

根据证券法律制度的规定，在特定情形下，如无相反证据，投资者将会被视为一致行动人，下列各项中，属于该特定情形的有（ ）。（2014年）

A.投资者之间存在股权控制关系

B.投资者之间为同学、战友关系

C.投资者之间存在合伙关系

D.投资者之间存在联营关系

参考答案：ACD

解析：

投资者之间有股权控制关系，投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系的，除非有相反证据，否则均可视为一致行动人。