第681题

下列关于限价指令的说法，正确的是( )。

A.目的在于将损失控制在投资者可接受的范围内

B.希望以即时的市场价格进行证券交易

C.让投资者暴露在价格变化的风险中

D.当证券价格达到目标价格时开始执行交易

参考答案：D

解析：

A项，止损指令与限价指令类似，也是当证券价格达到目标价格时开始执行交易，但止损指令的目的在于将损失控制在投资者可接受的范围内；B项，如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达市价指令；C项，市价指令让投资者暴露在价格变化的风险中。

第682题 证券市场的交易机制中包含的市场有什么1报价驱动市场2经济人市场3发行市场4流通市场5指令驱动市场

A.123

B.1234

C.125

D.234

参考答案：C

解析：证券市场的交易机制中包含报价驱动市场指令驱动市场和经纪人市场。

第683题

下列关 于做市商交易制度的说法中，正确的是()。
1.做市商报出特定证券卖出价格
2.投资者报出特定证券卖出价格
3.投资者报出特定证券买入价格
4.做市商报出特定证券买入价格

A.14

B.13

C.23

D.24

参考答案：A

解析：

做市商是指在证券市场上，由具备一定实力和信誉的独立证券经营法人作为特许交易商，不断向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格(即双向报价)并在该价位上接受公众投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易。

第684题 做市商可以分为什么1特定做市商2一般做市商3多元做市商4单元做市商

A.12

B.34

C.13

D.24

参考答案：C

解析：做市商可以分为两种，特定做市商多元做市商

第685题

某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.5元，那么今日交易价不可能为（）元。

A.4.85

B.5.05

C.5.85

D.6.05

参考答案：A

解析：

在固定收益平台的固定收益证券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为1手（1手为1000元面值）。交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。因为上一交易日的参考价格为5.5元，受涨跌幅限制的影响，则今日交易价格在4.95,6.05]之间波动。

第686题

下列关于执行缺口的说法错误的是()。

A.执行缺口是指理想交易与实际交易收益的差值

B.执行缺口是指理想交易与预期交易收益的差值

C.执行缺口可以将交易过程中的所有成本量化

D.执行缺口是测算资产转持成本的主要指标

参考答案：B

解析：

执行缺口是指理想交易与实际交易收益的差值。故B项错误。

第687题

关于保证金交易的说法，不正确的是( )。

A.保证金交易也称为信用交易

B.保证金除以所投资金额或证券总价值的比率称为保证金率

C.在我国，保证金交易被称为“融资融券”

D.所有的证券公司都可以开展此项业务

参考答案：D

解析：

融资融券业务会放大投资收益率或损失率，如同杠杆一样增加了投资结果的波动幅度。为防范融资融券的投资风险，证券交易所对参与融资融券的证券公司做出了严格规定，只有符合一定标准的证券公司才能开展此项业务。

第688题

如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达( )。

A.市价指令

B.随价指令

C.限价指令

D.止损指令

参考答案：A

解析：

如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达市价指令。另外，在连续竞价交易中，证券价格是不断变化的，在投资者下达市价指令后仍可能发生变化，这时投资者将面临新的市场价格。

第689题

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过（）个月。

A.1

B.2

C.3

D.6

参考答案：C

解析：

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件之一为：在上海证券交易所上市交易超过3个月。

第690题

下列选项中不属于隐性成本的是（   ）

A.机会成本

B.买卖价差

C.市场冲击

D.印花税

参考答案：D

解析：

除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的隐性成本，如买卖价差、市场冲击、对冲费用、机会成本等，往往容易被忽视。

第691题

影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括(　)。

A.投资者的年龄

B.资产负债状况

C.财务变动状况

D.投资者受教育情况

参考答案：D

解析：影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括投资者的年龄或投资周期、资产负债状况、财务变动状况与趋势、财富净值和风险偏好等因素。

第692题 下列选项中不属于信用风险管理措施的是（）

A.建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现，汇报和处理。

B.建立流动性预警机制。

C.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理。

D.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资源，交易记录，信用记录和交收违约记录等因素，对交易对手进行信用评级并定期更新。

参考答案：B

解析：选项b属于流动性风险管理的措施。

第693题 关于基金的流动性风险， 以下说法不正确的是（）

A.流动性风险可表现为基金管理人由于各股市场流动性不足而无法按预期价格将股票卖出。

B.建立流动性预警机制可以预防流动性风险。

C.因利率变动产生的基金价值的不确定性是流动性风险。

D.基金流动性风险同时影响基金的供给与需求

参考答案：C

解析：因利率变动产生的基金价值的不确定性是利率风险， 是市场风险的一种。

第694题 （）主要受通货膨胀预期，中央银行的货币政策，经济周期和国际利率水平等影响。

A.购买力风险

B.政策风险。

C.利率变动

D.汇率变动。

参考答案：C

解析：此题考的是市场风险当中的利率风险的相关内容，答案是c选项，利率变动主要受通货膨胀预期，中央银行的货币政策。经济周期和国际利率水平等影响，利率变动是不确定的，经常发生并且利率变动是一个积累的过程，因此利率风险具有一定的隐藏性。

第695题

债券基金主要的投资风险不包括（）。

A.政策风险

B.利率风险

C.信用风险

D.提前赎回风险

参考答案：A

解析：

债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险以及提前赎回风险。

第696题 （）是指债券发行人没有能力按时支付利息，到期归还本金的风险。

A.购买力风险。

B.信用风险。

C.利率风险。

D.政策风险。

参考答案：B

解析：信用风险是指债券发行人没有能力按时支付利息，到期归还本金的风险，如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金。该债券就面临很高的信用风险。A项购买力风险属于市场风险的一种，指的是作为基金利润主要分配形式的现金，可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降，降低基金实际收益，是投资者收益率降低的风险。C项利用风险指的是因利率变化而产生的基金价值的不确定性。第一项政策风险是指因宏观政策的变化导致对基金收益的影响。

第697题

对于证券持有人而言，证券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是（　）。

A.信用风险

B.系统风险

C.流动性风险

D.购买力风险

参考答案：A

解析：

信用风险是指债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险。

第698题 风险来源于（）

A.确定性。

B.不确定性

C.可预测性

D.不可预测性。

参考答案：B

解析：答案是B选项，风险来源于不确定性，是未来的不确定，事件可能对公司带来的影响。

第699题 （）是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响

A.政策风险

B.经济周期性波动风险

C.利率风险。

D.购买力风险。

参考答案：A

解析：政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。

第700题

对投资者来说，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为(　)。

A.风险溢价

B.风险投资

C.风险补偿

D.风险权益

参考答案：A

解析：

对投资者来说，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为风险溢价或风险报酬。