基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。上述相关规则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

第805题

合规管理部门履行的基本职责不包括(　)。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

参考答案：D

解析：

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：①持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。②制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。③审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。

④协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。⑤组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。⑥积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。

⑦收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。⑧实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。⑨保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。

第806题

(　)对公司的合规管理承担最终责任。

A.督察长

B.合规与风险控制部

C.合规与风险管理委员会

D.董事会

参考答案：D

解析：

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行相应的合规职责。

第807题

在不违反法律法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着()的原则。

A.客观合理

B.独立

C.客户利益第一

D.谨慎专业

参考答案：C

解析：

在不违反法律法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则。

第808题

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于(　)的职责。

A.合规管理部门

B.管理层

C.督察长

D.监事会

参考答案：C

解析：

督察长履行职责，应当重点关注下列事项：①基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。②基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。③基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。④基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。⑤公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

第809题督察长应当定期或者不定期向()报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

A.全体董事

B.全体监事

C.总经理

D.总经理

参考答案：A

解析：督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

第810题基金管理人监事会会议应当在全体监事出席时方可举行，每名监事有()票表决权。

A.0

B.1

C.2

D.3

参考答案：B

解析：监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当在全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。

第811题基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司()、中国证监会及相关派出机构报告。

A.股东会

B.董事会

C.经理层

D.以上都不是

参考答案：B

解析：基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

第812题

基金管理公司督察长履行职责的范围是(　)。

A.仅负责基金投资运作的所有环节

B.仅负责公司份额登记的所有环节

C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理

D.基金及公司运作的所有业务环节

参考答案：D

解析：

基金管理公司督察长履行职责的范围是基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当重点关注下列事项：①基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。②基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。

③基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。④基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。⑤公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

第813题合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过()向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

A.合规部门负责人

B.合规检查小组

C.合规风险报告路线

D.其他途径

参考答案：C

解析：合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

第814题

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括(　)。

A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

参考答案：B

解析：

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行合规职责包括以下内容：①审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估；②审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决；③根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项；④决定公司合规管理部门的设置及其职能；⑤保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会，如审计委员会或者其他专业委员会沟通；⑥公司章程规定的其他合规责任。

第815题基金管理人()设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。

A.股东会

B.董事会

C.经理层

D.督察长

参考答案：B

解析：基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。

第816题基金管理公司经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当提交()审议。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.总经理办公会

参考答案：B

解析：基金管理公司经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。

第817题督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告()

A.中国证券业协会

B.董事会

C.中国基金业协会

D.中国证监会及相关派出机构

参考答案：D

解析：督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

第818题

监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（）。

A.通知业务机构停止其违法行为

B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

参考答案：C

解析：

C项为合规管理部门应履行的基本职责。

第819题基金管理人的()负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任履行合规管理职责。

A.股东会

B.董事会

C.管理层

D.督察长

参考答案：C

解析：基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责。

第820题

关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（）。

A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示

B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策

C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动

D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

参考答案：A

解析：

经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东。故A项错误。

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