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基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范题库(843题)


董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。


A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估

B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.决定公司合规管理部门的设置及其职能


知识点:第13章 基金管理人的合规管理


参考答案:B


解析:

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行合规职责包括以下内容:①审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估;②审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决;③根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项;④决定公司合规管理部门的设置及其职能;⑤保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会,如审计委员会或者其他专业委员会沟通;⑥公司章程规定的其他合规责任。

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