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基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范题库(843题)


( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。


A.专业性原则

B.公正性原则

C.主观性原则

D.独立性原则


知识点:第13章 基金管理人的合规管理


参考答案:D


解析:

合规管理的基本原则包括:①独立性原则;②客观性原则;③公正性原则;

④专业性原则;⑤协调性原则。其中,独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

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