第321题 根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，单一客户的起始委托资产不得低于()万元人民币

A.30

B.50

C.80

D.100

参考答案：D

解析：资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

第322题 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由()承担。

A.所在期货公司

B.期货公司总经理

C.直接负责的主管人员

D.从业人员本人

参考答案：A

解析：期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。

第323题 关于对期货市场客户开户监督管理的规定，()应当建立相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易结算中心

C.期货交易所

D.期货公司

参考答案：A

解析：中国期货保证金监控中心应当建立相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

第324题 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当()公告。

A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上

B.不需要发布

C.在中国证监会指定的媒体上

D.在任意的媒体上

参考答案：C

解析：期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监指定的媒体上公告。

第325题 期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计()次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.3

B.4

C.5

D.6

参考答案：A

解析：期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

第326题 独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：B

解析：独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

第327题 期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为()。

A.期货公司内部发生重大人事调整

B.期货公司发生亏损

C.由于市场原因延误

D.期货公司发生合并重组

参考答案：C

解析：1865年，美国芝加哥期货交易所(CBOT)推出了标准化合约,同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生

第328题 人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但()该会员交易席位的使用。

A.可以停止

B.不得停止

C.可以查封

D.不得查封

参考答案：B

解析：人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。

第329题 对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，()。

A.由期货公司风险准备金补偿

B.由期货交易所风险准备金补偿

C.由后续缴纳的保障基金补偿

D.不再补偿

参考答案：C

解析：对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。

第330题 下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是()。

A.标准仓单

B.可流通的国债

C.现金

D.可以立即变现的房产

参考答案：D

解析：期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：(1)经期货交易所认定的标准仓单；(2)可流通的国债；(3)中国证监会认定的其他有价证券。以前款规定的有价证券充抵保证金的，充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。

第331题 期货交易所上市交易品种，应当经()批准。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.国务院商务主管部门

D.国务院期货监督管理机构

参考答案：D

解析：期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

第332题 某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是()。

A.公司的发展规划

B.公司的客户数量

C.公司风险监管指标

D.公司的交易规模

参考答案：C

解析：期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前2个月风险监管指标应当持续符合规定标准。

第333题 下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是()。

A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示

C.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

参考答案：C

解析：期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。

第334题 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全()，并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制

参考答案：B

解析：期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。

第335题 期货交易的交割，由()统一组织进行。

A.期货交易所

B.期货公司

C.交割仓库

D.交割交易所

参考答案：A

解析：期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行

第336题 下列主体中，不必提取风险准备金的是()。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.非期货公司结算会员

C.期货公司

D.期货交易所

参考答案：A

解析：期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

第337题

中国证监会对期货公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取（）措施。

A.向公司出具关注函，并抄送其主要股东

B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前3个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告

D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

参考答案：ABD

解析：

根据《期货公司风险监管指标管理办法》第30条第2款的规定，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：①向公司出具关注函，并抄送其主要股东；②对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；③要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；④责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

第338题 期货公司可以按照（）编制并报送风险监管报表。

A.月度

B.年度

C.周

D.日

参考答案：ABCD

解析：

根据《期货公司风险监管指标管理办法》第22条的规定，期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，同时中国证监会派出机构也可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。

第339题 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.6

参考答案：C

解析：

根据《期货公司风险监管指标管理办法》第31条的规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

第340题 客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（）。

A.调减净资产

B.增加负债

C.调减净资本

D.增加流动负债

参考答案：C

解析：

根据《期货公司风险监管指标管理办法》第14条的规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。