第401题 在期货投资中，应由投资者自担的损失包括()。

A.期货市场波动导致的损失

B.因投资者风险控制不力导致的损失

C.投资品种价格本身发生变化所导致的损失

D.因投资者违反法规操作导致的损失

参考答案：AC

解析：

根据《期货投资保障基金管理办法》第3条第2款的规定，投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行担负。

第402题

期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。()

参考答案：对

解析：

根据《期货投资者保障基金管理办法》第16条的规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。

第403题 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审核后，报送()。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国证监会

D.期货交易所

参考答案：BC

解析：

根据《期货投资者保障基金管理办法》第16条的规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

第404题

期货公司缴纳的期货投资者保障基金不在其（）中列示。

A.资产

B.营业成本

C.资本金

D.负债

参考答案：ACD

解析：

根据《期货投资者保障基金管理办法》第9条第4款的规定，期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。

第405题

期货交易所应当在每年度结束后(   )个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30

参考答案：D

解析：

根据《期货投资者保障基金管理办法》第十条规定，期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。期货交易所应当在每年度结束后30个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

第406题 动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，()不可以依法获得相应的受偿权，也不可以依法参与期货公司清算。

A.期货交易所

B.保障基金管理机构

C.中国证监会

D.中国期货业协会

参考答案：ACD

解析：

根据《期货投资者保障基金管理办法》第24条的规定，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

第407题 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等不应归属()。

A.期货投资者保障基金

B.期货公司

C.期货交易所

D.期货投资者保障基金管理机构

参考答案：BCD

解析：

根据《期货投资者保障基金管理办法》第13条的规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。

第408题 对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送（）。

A.司法机关

B.行政机关

C.中国证监会

D.国务院监督管理机构

参考答案：A

解析：

根据《期货投资者保障基金管理办法》第28条的规定，对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

第409题 期货投资者保障基金保障的主体范围包括()。

A.符合一定条件的期货公司

B.期货交易所非期货公司会员

C.期货市场机构投资者

D.期货市场个人投资者

参考答案：CD

解析：

根据《期货投资者保障基金管理办法》第2条的规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。该办法第21条规定了对期货市场个人投资者和机构投资者保证金损失进行补偿的具体标准。

第410题 期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

参考答案：C

解析：

根据《期货投资者保障基金管理办法》第9条的规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。

第411题 （）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.期货投资者保障基金管理机构

B.中国证监会

C.期货公司

D.

参考答案：A

解析：

根据《期货投资者保障基金管理办法》第8条的规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

第412题 期货投资者保障基金启动资金的来源为()。

A.期货交易所风险准备金

B.期货交易所交易手续费

C.期货公司交易手续费

D.国家专项资金

参考答案：A

解析：

根据《期货投资者保障基金管理办法》第9条的规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

第413题 动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A.个人投资者

B.保障基金管理机构

C.机构投资者

D.期货交易所

参考答案：B

解析：

根据《期货投资者保障基金管理办法》第24条的规定，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

第414题 期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（）批准。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

参考答案：B

解析：

根据《期货投资者保障基金管理办法》第18条的规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

第415题

期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。（） 

参考答案：对

解析：

根据《期货投资者保障基金管理办法》第10条的规定，期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。期货交易所应当在每年度结束后30个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

第416题

期货投资者保障基金由(   )集中管理、统筹使用。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.财政部

D.期货保证金安全存管监控机构

参考答案：A

解析：

根据《期货投资者保障基金管理办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

第417题

期货从业人员辞职、被解聘的，(   )应当向中国期货业协会报告。

A.相关的中国证监会派出机构

B.期货从业人员

C.期货从业人员主管领导

D.期货从业人员所在机构

参考答案：D

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第十-条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

第418题 对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。

A.90%

B.80%

C.65%

D.50%

参考答案：B

解析：

根据《期货投资者保障基金管理办法》第21条第2项的规定，对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。

第419题

期货投资者保障基金管理机构应该定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送(  )。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.财政部

D.中国人民银行

参考答案：AC

解析：

根据《期货投资者保障基金管理办法》第十六条,保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

第420题 某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元。如果现有的保障基金不足补偿，则()。

A.以现有的保障基金为限

B.由后续缴纳的保障基金补偿

C.如果投资者是因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，则保障基金不予补偿

D.如果该损失是由于期货市场波动所导致的，则由投资者自行负担

参考答案：BCD

解析：

依据《期货投资者保障基金管理办法》第21条第2款的规定，现有资金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。依据第3条第2款的规定，投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资者品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。第23条规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。