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期货从业资格-期货法律法规与职业道德题库


单选题: 证券公司从事期货中间介绍业务,应当与期货公司签订()。


A.期货中间介绍业务委托协议

B.期货经纪合同

C.委托理财协议

D.期货经纪合同


参考答案:A


解析:证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。


单选题: 期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示(),经客户签字确认后,与客户签订书面合同。


A.期货交易许可证

B.公司税务登记证

C.风险说明书

D.公司营业执照


参考答案:C


解析:期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。


单选题: 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并()。


A.保证投资者满意

B.最大限度维护投资者利益

C.维护投资者的合法权益

D.为投资者创造最大权益


参考答案:C


解析:从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。


单选题: 期货交易的结算,由()统一组织进行。


A.期货交易所

B.国务院期货监督管理机构

C.国务院有关主管部门

D.中国证监会


参考答案:A


解析:期货交易的结算,由期货交易所统一组织进行。


单选题: 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由()统一制定并公布。


A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构

C.国务院相关主管部门

D.中国证监会


参考答案:C


解析:期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。


单选题: 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。


A.亏损6000

B.盈利8000

C.亏损14000

D.盈利14000


参考答案:D


解析:该操作为卖出套利,而卖出套利获利的条件是价差要缩小。而本题中价差扩大60元/吨,表明该套利交易亏损60x10x10=6000(元)。


单选题:

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。


A.3

B.5

C.7

D.15


参考答案:A


解析:

国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。


单选题: 期货公司首席风险官不能够胜任工作的。()可以免除首席风险官的职务。


A.期货交易所

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国期货业协会


参考答案:C


解析:首席风险官不能够胜任工作,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。


单选题: 期货公司变更住所,应当向()提交备案报备。


A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构


参考答案:D


解析:期货公司变更住所或营业场所,应当妥善处理客户资产,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要,并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。


单选题: 期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的。推荐人中可有()名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。


A.1

B.2

C.3

D.5


参考答案:A


解析:拟任人为境外人士的,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。



模拟试题考试介绍:


一、模拟题库总:533


二、题目分别有单选题、多选题、判断题。


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