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期货从业资格-期货法律法规与职业道德题库(533题)
第61题 根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的机构包括（）。
A.期货公司
B.期货交易所的非期货公司结算会员
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构
参考答案：ABCD
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第3条的规定，本办法所称机构是指：①期货公司；②期货交易所的非期货公司结算会员；③期货投资咨询机构；④为期货公司提供中间介绍业务的机构；⑤中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。
第62题 根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是()。
A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员
B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
C.期货交易所自营会员中的工作人员
D.期货公司的管理人员
参考答案：C
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第4条的规定，本办法所称期货从业人员是指：①期货公司的管理人员和专业人员；②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；③期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；④为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；⑤中国证监会规定的其他人员。
第63题 ()应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。
A.期货交易所
B.中国证监会各派出机构
C.中国证监会
D.中国期货业协会
参考答案：D
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第21条的规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
第64题 参加期货从业人员资格考试的人员，不符合考试条件的是()。
A.境外国籍人员
B.具有大专以上文化程度
C.具有完全民事行为能力
D.年满20周岁
参考答案：A
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第7条的规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：①年满18周岁；②具有完全民事行为能力；③具有高中以上文化程度；④中国证监会规定的其他条件。
第65题 期货从业人员受到中国期货业协会的处理后，享有（）等权利。
A.抗辩
B.上诉
C.申请行政复议
D.申诉
参考答案：D
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第25条的规定，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
第66题 期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是()。
A.代理客户从事期货交易
B.以本人或者他人名义从事期货交易
C.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证
D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
参考答案：D
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第14条第3项的规定，期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。故选项C错误。根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第14条的规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：①利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；②代理客户从事期货交易；③中国证监会禁止的其他行为。故选项A错误。《期货从业人员执业行为准则（修订）》第11条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。故选项B错误。
第67题
唐某是某期货公司期货从业人员，后唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是()。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.期货公司
参考答案：B
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第5条第2款的规定，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。
第68题
期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当( )。
A.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B.严格执行
C.予以抵制
D.直接向中国期货业协会报告
参考答案：AC
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。
第69题
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可采取（）等监管措施
A.责令改正
B.开除
C.监管谈话
D.出具警示函
参考答案：ACD
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第29条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
第70题 （）应取得期货从业人员资格。
A.保证金存管监控机构的工作人员
B.中国期货业协会工作人员
C.中国证监会工作人员
D.期货交易所非期货公司结算会员中从事结算的管理人员和专业人员
参考答案：D
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第4条的规定，本办法所称期货从业人员是指：①期货公司的管理人员和专业人员；②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；③期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；④为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；⑤中国证监会规定的其他人员。
第71题 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，（）应当进行调查、给予纪律惩戒。
A.中国证监会
B.中国证监会及其派出机构
C.中国期货业协会
D.商务部
参考答案：C
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第24条的规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
第72题
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行（）检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.定期
B.不定期
C.全面
D.部分
参考答案：AB
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第23条的规定，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
第73题 取得从业资格考试合格证明的人员想从事期货业务的，应当（）申请从业资格。
A.向其所在机构
B.向中国证监会及其派出机构
C.直接向协会
D.事先通过其所在机构向协会
参考答案：D
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第9条的规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。
第74题 根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报（）核准。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.期货交易所
参考答案：B
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第30条的规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。
A.中国期货业协会
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货交易所
D.中国证监会
参考答案：A
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第6条的规定，协会负责组织从业资格考试。
第76题 根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证券业协会
D.各期货公司
参考答案：B
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第8条的规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
第77题
张某是某期货公司职员，2010年3月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规调查处理，该期货公司的下列做法，正确的是（）。
A.应当立刻召开全体股东大会，及时公布此事情
B.应当立刻召开重要客户代表大会，及时公布此事情
C.应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起30个工作日内向中国期货业协会报告
D.应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告
参考答案：D
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第27条的规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。
第78题 中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告。
A.20
B.5
C.10
D.15
参考答案：C
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第26条的规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
第79题
根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有( )权利。
A.申诉
B.抗辩
C.申请行政复议
D.上诉
参考答案：A
解析：
根据《期货从业人员管理办法》，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
第80题 未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处()万元以下罚款。
A.1
B.10
C.5
D.3
参考答案：D
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第31条的规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。