第101题

中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.5

B.15

C.20

D.10

参考答案：D

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第26条的规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

第102题

中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。()

参考答案：对

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第35条的规定，协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。

第103题 中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会

参考答案：D

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第28条的规定，协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

第104题

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格。（）

参考答案：错

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第9条的规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。

第105题 ()负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国期货交易所

D.期货从业人员所在的期货公司

参考答案：A

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第8条的规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。据此可知，期货业协会负责颁发期货从业资格考试合格证明。

第106题

机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。()

参考答案：对

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第19条的规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。

第107题 机构应当为()人员办理从业资格申请。

A.身体健康

B.具有期货从业资格考试合格证明

C.品德端正，具有良好的职业道德

D.已被从事期货经营业务的机构聘用

参考答案：BCD

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第10条的规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：品行端正，具有良好的职业道德；已被本机构聘用。

第108题

小吴为丁期货公司职员，2011年8月1日，因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，丁期货公司就此向期货业协会进行了报告。则该案例中，丁期货公司的做法（）。

A.违法，证监会应对丁期货公司责令改正，给予警告没收违法所得

B.正确，但还应该就此事在本公司网站上进行公告

C.正确，但还应该将此事在期货业协会备案

D.正确，符合《期货从业人员管理办法》相关规定

参考答案：A

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第27条的规定，丁期货公司应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。据此，本题中，丁期货公司违反了《期货交易管理条例》第70条中“不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送文件、资料的”条款，证监会应按照《期货交易管理条例》的本条规定对丁期货公司责令改正，给予警告，没收违法所得。

第109题 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

A.3

B.5

C.10

D.15

参考答案：C

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第11条的规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

第110题

取得期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。()

参考答案：对

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第12条的规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

第111题 《期货从业人员管理办法》规范从业人员的事项包括()。

A.期货从业人员资格的管理

B.期货从业人员的任用

C.期货从业人员执业行为

D.期货公司高级管理人员任职资格条件

参考答案：ABC

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第1条的规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第2条的规定，申请期货从业人员资格，从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。

第112题 根据《期货从业人员管理办法》，期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，期货从业人员按照规定向公司报告，公司未妥善处理的，期货从业人员应当依法向()报告。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.公安机关或者检察院

D.新闻媒体

参考答案：AB

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第19条的规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。

第113题 根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的，()。

A.应当免予行政处罚，但应处以罚款

B.可以减轻行政处罚

C.应当从轻、减轻行政处罚，但应给予警告、批评

D.可以从轻行政处罚

参考答案：BD

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第34条的规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第19条第2款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

第114题 根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。

A.代理客户从事期货交易

B.划转期货保证金

C.协助办理开户手续

D.收付期货保证金

参考答案：ABD

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第18条的规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：①收付、存取或者划转期货保证金；②代理客户从事期货交易；③中国证监会禁止的其他行为。

第115题 《期货从业人员管理办法》规范的事项包括()。

A.期货从业人员执业行为

B.期货从业人员的任用

C.期货公司高级管理人员任职资格条件

D.期货从业人员资格的罚则

参考答案：ABD

解析：

《期货从业人员管理办法》主要是对从业人员从业资格的取得和注销、执业规则、监督管理、罚则等作了规定。期货公司高级管理人员任职资格条件应由《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》来规范。

第116题 期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部

参考答案：B

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第30条的规定，期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制定，报中国证监会核准。

第117题 中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.5

B.20

C.15

D.10

参考答案：D

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第26条的规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

第118题

期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻减轻或者免予行政处罚的情形是( )。

A.依法履行了报告义务的

B.辞职的

C.公开声明的

D.向期货交易所报告的

参考答案：A

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

第119题

未取得期货从业资格的人员，不得在机构中从事任何工作。()

参考答案：错

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第9条第2款的规定，未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

第120题

由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。()

参考答案：对

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第34条的规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第19条第2款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。