第41题 期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比，()。

A.前者必须小于后者

B.前者必须大于后者

C.应基本相当

D.应完全一致

参考答案：C

解析：期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。

第42题 自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.2

B.3

C.5

D.7

参考答案：A

解析：自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

第43题 下列关于理事长职权的说法，不正确的是()。

A.主持会员大会、理事会会议

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告

D.主持理事会日常工作

参考答案：C

解析：理事长行使下列职权：(1)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；(2)组织协调专门委员会的工作；(3)检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。

第44题 风险准备金计提比例不得低于管理费收入的()，风险准备金余额达到上季末资产管理计划资产净值的()时可以不再提取。

A.10％；1％

B.20％；1％

C.10％；3％

D.20％；5％

参考答案：A

解析：风险准备金计提比例不得低于管理费收入的10％，风险准备金余额达到上季末资产管理计划资产净值的1％时可以不再提取。

第45题 对交易者来说，期货合约的唯一变量是( )。

A.报价单位

B.交易价格

C.交易单位

D.交割月份

参考答案：B

解析：期货合约的主要条款包括:合约名称、交易单位/合约价值、报价单位、最小变动价位、每日价格最大波动限制、合约交割月份(或合约月份)、交易时间、最后交易日、交割日期、交割等级、交割地点、交易手续费、交割方式、交易代码。交易价格是唯一变量。

第46题 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案：B

解析：因违法行为或者违纪行为设解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格

第47题 参加从业资格考试的人员，应当符合的条件包括（）。

A.年满18周岁

B.具有完全民事行为能力

C.具有高中以上文化程度

D.2年内未有违法违纪行为

参考答案：ABC

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第7条的规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：①年满18周岁；②具有完全民事行为能力；③具有高中以上文化程度；④中国证监会规定的其他条件。

第48题

为期货公司提供中间介绍业务的机构不属于《期货从业人员管理办法》所称的从事期货经营业务的机构。()

参考答案：错

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第3条的规定，本办法所称机构是指：①期货公司；②期货交易所的非期货公司结算会员；③期货投资咨询机构；④为期货公司提供中间介绍业务的机构；⑤中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

第49题

中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。()

参考答案：错

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第6条的规定，协会负责组织从业资格考试。

第50题

期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以对王某采取的措施包括()。

A.出具警示函

B.监管谈话

C.责令改正

D.责令期货公司开除

参考答案：ABC

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第29条的规定，期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

第51题 对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（）。

A.责令改正

B.给予警告

C.单处或者并处3万元以下罚款

D.在协会网站公示

参考答案：ABC

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第31条的规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

第52题 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。

A.利用传播媒介误导客户

B.代理客户从事期货交易

C.通过网络传播虚假信息

D.为客户提供信息咨询

参考答案：ABC

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第17条的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：①利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；②代理客户从事期货交易；③中国证监会禁止的其他行为。

第53题

机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.有三年以上金融业务经验

参考答案：D

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第10条的规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：①品行端正，具有良好的职业道德；②已被本机构聘用；③最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；④未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；⑤最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；⑥中国证监会规定的其他条件。

第54题 期货从业人员被迫执行违法违规指令，在()情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A.依法履行了报告义务的

B.辞职的

C.公开声明的

D.依法赔偿损失的

参考答案：A

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第34条的规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第19条第2款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

第55题 下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是()。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货交易所自营会员

D.期货公司

参考答案：D

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第2条的规定，申请期货从业人员资格，从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。第3条的规定，本办法所称机构是指：①期货公司；②期货交易所的非期货公司结算会员；③期货投资咨询机构；④为期货公司提供中间介绍业务的机构；⑤中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

第56题 根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有（）。

A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

B.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

C.坚持客户一切利益优先的原则

D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

参考答案：ABD

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第14条的规定，期货从业人员应当：①诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；②以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；③向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；④当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则等。

第57题 中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

参考答案：A

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第28条的规定，协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

第58题 根据《期货从业人员管理办法》，以下人员中属于期货从业人员的是()。

A.期货公司的管理人员

B.中国期货业协会的工作人员

C.期货交易所的工作人员

D.中国证监会的工作人员

参考答案：A

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第4条的规定，本办法所称期货从业人员是指：①期货公司的管理人员和专业人员；②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；③期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；④为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；⑤中国证监会规定的其他人员。

第59题 期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当()。

A.作出行政处罚

B.及时移送中国证监会处理

C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

参考答案：B

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第24条第2款的规定，期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

第60题 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构可以()。

A.给予其训诫、公开谴责

B.进行调查，给予纪律惩戒

C.采取责令改正、监管谈话等措施

D.进行调查，限制其人身自由

参考答案：C

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第29条的规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。