第141题 期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.3

C.1

D.2

参考答案：D

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第33条第4款的规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

第142题 期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患

B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

参考答案：ABCD

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条的规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：①法人治理结构、内部控制存在重大隐患；②未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；③未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；⑤未按规定对离任人员进行离任审计；⑥中国证监会认定的其他情形。

第143题 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处()元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

A.3万

B.5万

C.10万

D.15万

参考答案：A

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第62条的规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

第144题

甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定，任职前证监会的派出机构可以采取()方式对其进行审查。

A.资格考试

B.审核材料

C.考察谈话

D.调查从业经历

参考答案：BCD

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第27条的规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

第145题 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。

A.《合同法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《期货交易管理条例》

参考答案：BD

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第1条的规定，为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。

第146题 下列关于期货公司董事会的说法，正确的有（）。

A.期货公司应当设立董事会

B.规模小、股东数量少的期货公司可以自行决定

C.董事会每年应当至少召开两次会议

D.期货公司可以设立独立董事

参考答案：AD

第147题 下列关于期货公司营业部负责人的说法，正确的是()。

A.营业部负责人应当通过中国证监会认可的资质测试

B.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在作出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告

C.营业部负责人应当具有期货从业人员资格

D.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

参考答案：C

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第14条的规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具有期货从业人员资格。第34条的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人，不受前款规定所限。第20条的规定，营业部负责人的任职资格由期货公司营业所在地的中国证监会派出机构依法核准。

第148题

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的说法，正确的是()。

A.期货公司总经理可以兼任子公司的总经理

B.期货公司总经理可以兼任子公司的董事

C.期货公司董事长可以在党政机关兼职

D.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

参考答案：B

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第33条的规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

第149题

下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是()。

A.首席风险官

B.副总经理

C.总经理

D.董事长

参考答案：ABC

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第2条的规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

第150题 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据()制定的。

A.《期货公司管理办法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货从业人员管理办法》

参考答案：BC

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第1条的规定，本办法是根据《公司法》和《期货交易管理条例》制定的。

第151题 （）取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.期货公司应当自拟任董事

B.财务负责人

C.营业部负责人

D.监事

参考答案：ABCD

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第29条的规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

第152题 以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有()。

A.最多可以在2家期货公司兼任独立董事

B.期货公司免除独立董事职务的，应当自做出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告

C.应当通过中国证监会认可的资质测试

D.应当具有履行职责所必需的时间和精力

参考答案：ACD

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第8条的规定，申请独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试；有履行职责所必需的时间和精力。该办法第33条规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。该办法第31条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。选项B错误

第153题 中国证监会或者其派出机构可以对申请人或者拟任人做出终止审查的决定的情形包括()。

A.拟任人死亡或者丧失行为能力

B.申请人撤回申请材料

C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

参考答案：ABCD

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第28条的规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以做出终止审查的决定：拟任人死亡或者丧失行为能力；申请人撤回申请材料；申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查。

第154题 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

参考答案：C

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第40条的规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

第155题 期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

参考答案：D

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第33条第4款的规定独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

第156题 代为履行职责的人员，履行职责的时间不得超过（）个月，公司应当在该期间内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

A.2

B.3

C.6

D.12

参考答案：C

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第46条第3款的规定，代为履行职责的机构人员时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

第157题 推荐人每年最多只能推荐3人申请()的任职资格。

A.期货公司董事长

B.监事会主席

C.独立董事

D.经理层人员

参考答案：ABCD

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第23条第3款的规定，推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

第158题

违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，涉嫌犯罪的，依法由中国证监会追究其刑事责任。()

参考答案：错

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第63条的规定，违反本办法，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。

第159题 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职前不需取得()核准的任职资格。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.国家外汇管理局

D.商务部

参考答案：ACD

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第3条的规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

第160题 期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，可以不向()报告。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证监会相关派出机构

D.中国证监会或其派出机构

参考答案：ABD

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第50条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。