第201题 根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官在履行职责时，享有的职权有()。

A.了解期货公司业务执行情况

B.与期货公司有关人员进行谈话

C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料

D.参加或者列席与其履职相关的会议

参考答案：ABCD

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第25条的规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：①参加或者列席与其履职相关的会议；②查阅期货公司的相关文件、档案和资料；③与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；④了解期货公司业务执行情况；⑤公司章程规定的其他职权。

第202题 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是()。

A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

B.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况

D.参加、列席相关会议

参考答案：AD

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第11条的规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。第12条的规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。第25条第1项和第3项的规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：①参加或者列席与其履职相关的会议；②与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话。

第203题 期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事会

B.董事会常设的风险管理委员会

C.董事长

D.总经理

参考答案：A

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第27条的规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

第204题 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定宗旨包括()。

A.促进期货公司依法稳健经营

B.维护期货投资者合法权益

C.加强期货公司内部控制和风险管理

D.完善期货公司治理结构

参考答案：ABCD

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第1条的规定，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。

第205题 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以()。

A.从轻处罚

B.将其作为立功表现

C.减轻处罚

D.免予处罚

参考答案：ACD

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第30条的规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

第206题 小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据规定，小张提出辞职的，应当提前（）日向期货公司提出申请。

A.10

B.15

C.20

D.30

参考答案：D

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第18条的规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

第207题 期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（）。

A.副总经理

B.首席风险官

C.监事

D.董事长

参考答案：ABCD

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第29条第2款的规定，首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

第208题

根据《期货公司首席风险官管理规定》(试行)，期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由总经理

D.由监事会

参考答案：A

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定》(试行),期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

第209题 首席风险官存在下列()情形时，期货公司董事会可以免除其职务。

A.向监管部门报告公司交易部门的违规行为

B.不能胜任本职工作

C.利用职务便利牟取个人利益

D.滥用职权，干预公司正常经营

参考答案：BCD

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第13条的规定，首席风险官不得有下列行为：对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；利用职务之便牟取私利；滥用职权，干预期货公司正常经营。根据第15条的规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在第13条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

第210题

首席风险官不应有的行为有()。

A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报

C.及时汇报风险情况

D.利用职务之便牟取私利

参考答案：ABD

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第13条的规定，首席风险官不得有下列行为：擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；利用职务之便牟取私利。

第211题 小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）。

A.限制、阻挠了小张履行职责

B.是正确的

C.不信任小张

D.辞退小张

参考答案：A

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第26条的规定，期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

第212题 首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()。

A.公司风险监管指标管理制度

B.公司客户保证金安全存管制度

C.公司治理和内部控制制度

D.公司员工近亲属持仓报告制度

参考答案：ABCD

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第20条的规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：①期货公司客户保证金安全存管制度；②期货公司风险监管指标管理制度；③期货公司治理和内部控制制度；④期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；⑤期货公司员工近亲属持仓报告制度；⑥其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

第213题

首席风险官根据履行职责的需要，可以查阅期货公司相关人员的文件、档案和资料。()

参考答案：错

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第25条的规定，首席风险官根据履行职责的需要，可以查阅期货公司的相关文件、档案和资料。

第214题 赵某作为期货公司的首席风险官。对于赵某开展的工作，下列说法错误的是()。

A.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，向股东会报告情况

B.不需要保存工作底稿和工作记录

C.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

D.参加、列席相关会议

参考答案：AB

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第11条的规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。第12条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。第25条第1项和第3项规定，首席风险官根据履行职责的需要，可以参加或者列席与其履职相关的会议；与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话。

第215题

首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。

参考答案：对

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第13条和15条的规定，首席风险官有损害客户和期货公司合法权益的行为，期货公司董事会可以免除其职务。

第216题

 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司总经理提出申请，并报告监管部门。（）

参考答案：错

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第18条的规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

第217题 ()依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

参考答案：A

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第5条第1款的规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。

第218题

首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。()

参考答案：对

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定》第8条的规定，首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。

第219题 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次

参考答案：B

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第33条的规定，期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

第220题 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（）。

A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行

B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益

C.是否存在非法委托或者超范围委托中间业务的情形

D.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

参考答案：ABD

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第22条的规定，对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第20条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：①是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行；②是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。