第181题

期货公司首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。()

参考答案：对

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第29条的规定，首席风险官不履行职责或者有第13条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

第182题 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。

A.期货公司的日常经营管理

B.审议期货公司的对外投资计划

C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

D.监督期货公司其他高级管理人员

参考答案：C

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第2条的规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

第183题 某期货公司任命李平为首席风险官，则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的有（）。

A.在任首席风险官期间向监事会负责

B.李平在期货公司兼任合规部门负责人

C.李平在期货公司兼任财务负责人

D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

参考答案：ACD

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第2条的规定，首席风险官向期货公司董事会负责；第13条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务或者从事可能影响其独立履行职责的活动；第6条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。故A、C、D三项表述错误。

第184题 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（）。

A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行

B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益

C.是否存在非法委托或者超范围委托中间业务等情形

D.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

参考答案：ABD

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第22条的规定，对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第20条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：①是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行；②是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。

第185题 首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.应当提前30日将免除决定通知本人

B.可以随时免除其职务

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须取得监管部门批准

参考答案：C

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第14条的规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。�组织的职务。

第186题 首席风险官不得有下列行为中的（）。

A.利用职务之便牟取私利

B.滥用职权，干预期货公司正常经营

C.保守期货公司的商业秘密

D.做出独立、及时、审慎的判断

参考答案：AB

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第9条的规定，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。第10条的规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。第13条第4项和第5项的规定首席风险官不得有下列行为：利用职务之便牟取私利；滥用职权，干预期货公司正常经营。

第187题 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，（）工作不由首席风险官主要负责。

A.期货公司的合法合规性和风险管理

B.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查

C.期货公司的日常经营管理

D.期货公司的风险管理状况进行监督检查

参考答案：AC

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第2条的规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

第188题 下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是（）。

A.干预期货公司正常经营

B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患

C.兼任期货公司营业部门负责人

D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件

参考答案：D

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第13条的规定，首席风险官不得有下列行为：①擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；②在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；③对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；④利用职务之便牟取私利；⑤滥用职权，干预期货公司正常经营；⑥向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；⑦其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

第189题 期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事长

B.董事会

C.总经理

D.董事会常设的风险管理委员会

参考答案：B

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第27条的规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

第190题 某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的有（）。

A.期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官

B.期货公司提名并聘任首席风险官还应当经全体高级管理人员同意

C.期货公司设有独立董事的，提名并聘任首席风险官还应当经全体独立董事同意

D.董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准

参考答案：ACD

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第6条的规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

第191题 （）依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

A.期货公司董事会

B.期货公司监事会

C.期货交易所

D.中国证监会及其派出机构

参考答案：D

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第5条的规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。

第192题

首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。

A.监管谈话

B.出具警示函

C.责令更换

D.免职

参考答案：ABC

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第29条的规定，首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

第193题

某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会监管规定的是(   )。

A.董事会决议要求李平对总经理负责

B.李平在期货公司兼任财务部门负责人

C.期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议

D.李平在期货公司兼任合规部门负责人

参考答案：ABC

解析：

A项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责;B、D项，第十三条第二项规定，首席风险官不得有下列行为:在期货公司兼任除合规，部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动;C项，第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。

第194题

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。()

参考答案：对

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第12条的规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

第195题

在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官应当( )。

A.主动回避

B.予以拒绝

C.向中国期货业协会报告

D.必要时及时向监管部门报告

参考答案：BD

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定,首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

第196题

董事会选聘首席风险官是以是否熟悉期货法律、法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力、是否符合规定的任职条件作为主要的判断标准。（）

参考答案：对

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第6条第2款的规定，董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

第197题

某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有()。

A.公司董事会应该提前通知本人

B.公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务

C.公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会

D.王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

参考答案：AD

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第16条的规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

第198题 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果，因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是()。

A.王某被总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

B.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某

C.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告

参考答案：CD

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第30条的规定，A项，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。B项，第32条的规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

第199题

首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，（），勤勉尽责。

A.遵纪守法

B.恪守诚信

C.严于律己

D.严守秘密

参考答案：B

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定》第3条的规定，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

第200题

首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。（）

参考答案：对

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第14条的规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。