第261题 张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了取消从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）。

A.王某

B.赵某

C.张某

D.李某

参考答案：ACD

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第43条的规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

第262题

为保护投资者利益，我国法律禁止期货行业的一切竞争行为。()

参考答案：错

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订)》第26条的规定，提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为。

第263题

从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，可以除外的情况有（）。

A.有关法律、法规、规章等要求提供的

B.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

C.从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后的

D.从业人员所在机构经评定可公开的信息

参考答案：ABD

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第8条的规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：①有关法律、法规、规章等要求提供的；②国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；③从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

第264题 《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括()。

A.期货投资咨询机构

B.期货公司

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货交易所

参考答案：D

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第3条的规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第3条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第4条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第3条规定，本办法所称机构是指：①期货公司；②期货交易所的非期货公司结算会员；③期货投资咨询机构；④为期货公司提供中间介绍业务的机构；⑤中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

第265题 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列说法正确的是()。

A.是否承担责任由中国期货业协会决定

B.如损失小，可不承担责任

C.应当承担相应责任

D.是否承担责任由中国证监会决定

参考答案：C

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第33条的规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。

第266题 期货从业人员不得从事()行为。

A.疏怠履行应当承担的义务

B.为了投资者的利益，适度地损害其他投资者的利益

C.平等对待投资者

D.迎合投资者的不合理要求

参考答案：ABD

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第21条的规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。第22条的规定，从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。第23条的规定，从业人员不得疏怠履行应承担的义务。第24条的规定，从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。

第267题

为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本准则。（）

参考答案：错

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第1条的规定，为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定本准则。

第268题 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得从事的行为有（）。

A.维护客户的合法权益

B.代理客户从事期货交易

C.对客户信息进行保密

D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

参考答案：BD

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第13条的规定，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：①利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；②代理客户从事期货交易；③中国证监会禁止的其他行为。

第269题 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的，()。

A.中国期货业协会予以公开谴责

B.可免于纪律惩戒

C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

D.中国证监会予以警告

参考答案：BC

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第41条的规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

第270题 ()应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货保证金存管银行

D.期货保证金安全存管监控机构

参考答案：A

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第36条第2款的规定，协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。

第271题 期货从业人员在从事期货业务前，应当具备相应的()。

A.专业知识

B.投资经验

C.专业技能

D.职业道德

参考答案：ACD

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第16条的规定，从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

第272题 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。

A.以自身利益为首要出发点

B.应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况

C.必须保证所在机构的利益不会受到损害

D.当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

参考答案：BD

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第9条的规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

第273题 刘某为甲期货公司从业人员，乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后，刘某私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是()。

A.暂停从业资格

B.公开谴责

C.训诫

D.罚款

参考答案：ABC

解析：

根据《期货从业人执业行为准则(修订)》第37条的规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。其第38条的规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。第39条的规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：①本准则第26条所禁止行为之一的；②拒绝协会调查或检查的；③获取不正当利益的：④向投资者隐瞒重要事项的；⑤违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

第274题

期货从业人员应当履行保密义务，但例外情形包括(    )。

A.国家司法部门按照有关规定进行调查取证时要求提供的

B.有关法律要求提供的

C.期货交易所按照有关规定进行调查取证时要求提供的

D.从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开的

参考答案：ABCD

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密 、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；（三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

第275题 赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。则赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了()规定。

A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断

D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

参考答案：B

解析：

赵某为了发展业务，编造谎言来阻止客户与其他期货从业人员建立委托关系，属于诋毁其他期货从业人员的不正当竞争行为。

第276题

机构对期货从业人员给予处分决定之日起5个工作日内向中国期货业协会报告。()

参考答案：错

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第35条第2款的规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

第277题

某期货公司从业人员李某违反有关法律法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，（）可以向中国期货业协会举报。

A.投资者

B.聘用期货从业人员的期货经营机构

C.其他期货经营机构

D.其他期货从业人员

参考答案：ABCD

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第35条第1款的规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

第278题

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。（）

参考答案：对

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第38条的规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。

第279题 从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以()。

A.警告

B.公开谴责

C.罚款

D.批评

参考答案：B

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第38条的规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。

第280题 禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对()的从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会

参考答案：B

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第12条的规定，期货公司的从业人员不得挪用客户的期货保证金或者其他资产。