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期货从业资格-期货法律法规与职业道德题库(533题)
参考答案：错
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第1条的规定，为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员资格管理办法》的有关规定，制定本准则。
第282题 张华是期货公司的从业人员，那么张华在进行投资分析或者提出投资建议时，应当()。
A.勤勉尽责、独立客观
B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
C.不需要区分客观事实与主观判断
D.重要事实可以不予明示
参考答案：AB
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第20条的规定，从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
第283题
期货从业人员在进行投资分析时，应严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。()
参考答案：对
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第20条的规定，从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
第284题 聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在做出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。
A.10
B.15
C.20
D.60
参考答案：A
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第35条第2款的规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
第285题
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据。
A.刑事制裁
B.纪律惩戒
C.行政处分
D.民事制裁
参考答案：B
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(以下简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
第286题 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。
A.所在机构的股东
B.期货交易各方
C.主管部门
D.中国证监会
参考答案：B
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第6条的规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
第287题 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.所在地中国证监会派出机构
B.中国期货业协会
C.所在期货经营机构
D.中国证监会
参考答案：C
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第30条的规定，除所在期货经营机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
第288题
制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的宗旨包括( )。
A.促使期货从业人员提高职业道德
B.维护期货市场秩序
C.规范期货从业人员执业行为
D.促使期货从业人员提高业务素质
参考答案：ABCD
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，为规范期货从业人员(以下简称从业人员)执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定本准则。
第289题 客户不可以通过()，向期货公司下达交易指令。
A.书面
B.互联网
C.电话
D.口头
参考答案：D
解析：客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。
第290题 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取()。
A.结算担保金
B.风险准备金
C.结算准备金
D.风险担保金
参考答案：A
解析：实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。
第291题 证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的()制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A.内部控制
B.风险控制
C.协助开户
D.业务隔离
参考答案：C
解析：证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。
第292题 期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。
A.期货交易所根据期货公司风险状况
B.期货交易所根据期货公司盈利状况
C.中国证监会根据期货公司风险状况
D.中国证监会根据期货公司盈利状况
参考答案：C
解析：对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的保障金在其营业成本中列支。
第293题 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。
A.缴纳国家税款
B.发放工作人员的工资和福利
C.扩大期货交易所的营业规模
D.保证期货交易场所、设施的运行和改善
参考答案：D
解析：期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。
第294题 非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上10万元以下
D.5万元以上15万元以下
参考答案：B
解析：非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
第295题
下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有( )。
A.任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东
B.非法持有的股权在转让之前，不具有表决权、分红权
C.通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权
D.未经批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权
参考答案：ABCD
解析：
根据《期货公司监督管理办法》第- -百三十-条，未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。
第296题
关于期货公司客户保证金管理的表述，正确的是( )。
A.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费、税款
C.期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金
D.客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户
参考答案：ACD
解析：
A项，根据《期货公司监督管理办法 》第八十一条，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。 B、C项，根据《期货交易管理条例》第二十八条，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用: （一）依据客户的要求支付可用资金； （二）为客户交存保证金，支付手续费、税款； （三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 D项，根据《期货公司监督管理办法 》第八十三条，期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。
第297题
期货公司变更控股股东的，应当符合的条件有( )。
A.股权受让方符合持有相应股权的法定条件
B.拟变更的股权不存在被冻结等情形
C.期货公司与股东之间不存在交叉持股情形
D.期货公司为股权受让方提供一定的财务支持
参考答案：ABC
解析：
根据《期货公司监督管理办法》第二十条规定，期货公司变更股权有本办法第十九条(变更控股股东、第一大股东)所列情形的，应当具备下列条件:(一)拟变更的股权不存在被冻结等情形;(二)期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形;(三)涉及的股东符合本办法第七条至第十二条规定的条件。
第299题 2月份到期的执行价格为680美分/葡式耳的玉米看跌期货期权，当该期权标的期货价格为690美分/葡式耳，玉米现货价格为670美分/葡式耳时，期权为( )。
A.实值期权
B.平值期权
C.不能判断
D.虚值期权
参考答案：D
解析：看跌期权内在价值=max(K-S,0),其中，S是标的资产的即.期价格，K是期权的执行价格，题中看跌期权的内在价值为0,而虚值期权是指内涵价值等于0，而且标的资产价格不等于期权的执行价格的期权，题中标的资产价格不等于期权的执行价格,所以该期权为虚值期权。
第300题 当巴西甘蔗用于加工乙醇的比例提高时，在不考虑其他因素的情况下，国际白糖期货价格将( )。
A.不受影响
B.上升
C.保持不变
D.下降
参考答案：B
解析：巴西甘蔗用于加工乙醇的比例提高之后，用于生产白糖的甘蔗就减少了，白糖数量减少将会导致白糖价格的上升。