第221题 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A.免职理由

B.首席风险官履行职责情况

C.替代人选名单

D.监事会意见

参考答案：ABC

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第16条的规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

第222题

首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括(   )。

A.遵守法律、行政法规、中国证监会的规定

B.忠于职守，恪守诚信

C.勤勉尽责

D.遵守公司章程

参考答案：ABCD

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三条，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信,勤勉尽责。

第223题

被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.公司董事会

D.公司住所地期货交易所

参考答案：A

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第16条第2款的规定，被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

第224题 （）依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司

参考答案：BC

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第5条的规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

第225题

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

参考答案：A

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第3条的规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第3条所规定的机构，所称机构是指：①期货公司；②期货交易所的非期货公司结算会员；③期货投资咨询机构；④为期货公司提供中间介绍业务的机构；⑤中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

第226题 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，情节显著轻微，且没有造成后果的，()。

A.可免于纪律惩戒

B.中国期货业协会予以公开谴责

C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

D.中国证监会予以警告

参考答案：AC

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第41条的规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

第227题

王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列（）行为中构成不正当竞争行为。

A.虚构信息，夸大自己业务能力

B.谎称另一期货公司信誉度差，教唆客户不要让该公司代理期货业务

C.声称其他同业者都是徒有其名

D.与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到10%的提成

参考答案：ABCD

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第26条的规定，期货从业人员的不正当竞争行为主要包括：①采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；②贬低或诋毁其他期货机构、从业人员；③采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；④在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；⑤以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；⑥中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

第228题

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。

A.公开

B.公平

C.公正

D.公允

参考答案：ABC

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第5条的规定，从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。

第229题 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训。保持并不断提高专业胜任能力。

参考答案：对

解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十七条规定，期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。

第230题 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。

A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

参考答案：A

解析：

案例中刘某作为甲期货公司的从业人员却收取乙期货公司的高佣金，违背了《期货从业人员执业行为准则（修订）》第30条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

第231题 以下机构中不得代理客户从事期货交易的包括()。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货交易所

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货公司

参考答案：AC

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第13条和第14条的规定，期货交易所的非期货公司结算会员和期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。

第232题 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在()，应当遵守保守秘密的行为准则。

A.国家司法部门按照有关规定进行调查取证的

B.调任所在期货经营机构的其他部门后

C.在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

D.执业过程中

参考答案：BD

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第8条，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。但下列情况除外，①有关法律、法规、规章等要求提供的；②国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；③从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。 

第233题 期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且()拒绝受理其从业人员资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

参考答案：A

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第39条第4项的规定，从业人员向投资者隐瞒重要事项的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

第234题 《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某下列行为中构成不正当竞争的是()。

A.虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其他同业者都是徒有虚名

B.谎称另一期货公司正在面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务

C.通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务

D.与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到30%的提成

参考答案：ABCD

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第26条的规定，提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为：①采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;②贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员；③采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或者利用与有关组织的关系进行业务垄断；④在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；⑤以排挤竞争对手为目的，低于经营成本行业自律标准收取手续费；⑥中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

第235题 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是对期货从业人员()等方面的基本要求和规定。

A.专业胜任能力

B.执业纪律

C.职业责任

D.职业品德

参考答案：ABCD

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第2条的规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

第236题 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括()。

A.代理客户从事期货交易

B.划转期货保证金

C.存取期货保证金

D.收付期货保证金

参考答案：ABCD

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第15条的规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：①收付、存取或者划转期货保证金；②代理客户从事期货交易；③中国证监会禁止的其他行为。

第237题 期货从业人员受到中国期货业协会()纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

A.暂停从业人员资格

B.撤销从业人员资格

C.训诫

D.公开谴责

参考答案：ACD

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第43条的规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

第238题 赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下()措施。

A.向协会申诉委员会申诉

B.申诉委员会做出的审议决定为最终决定

C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼

D.可以向仲裁机构提起仲裁

参考答案：AB

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第44条的规定，对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会做出，从业人员对纪律惩戒不服的，可以向协会申诉委员会申诉，申诉委员会做出的审议决定为最终决定。

第239题 从业人员受到机构处分的，机构应当在对期货从业人员做出处分决定后（）个工作日内向协会报告。

A.10

B.5

C.3

D.8

参考答案：A

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第35条第2款的规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

第240题 李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是()。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某给予3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

参考答案：C

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则》第40条第2项和第3项的规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的行为的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。