第121题

以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是( )

A.最近3年内未受过刑事处罚

B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格

C.品行端正，具有良好的职业道德

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

参考答案：B

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请： （一）品行端正，具有良好的职业道德； （二）已被本机构聘用； （三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚； （四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满； （五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格； （六）中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

第122题

期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。()

参考答案：对

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第30条的规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

第123题 期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当()。

A.先予执行然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告

B.机构未妥善处理的，应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告

C.予以抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

D.先予执行然后向中国期货业协会报告

参考答案：BC

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第19条的规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。

第124题

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，用人机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。()

参考答案：对

解析：

根据《期货从业人员管理办法》第11条的规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

第125题

以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有(   )。

A.小赵刚过了16岁生日

B.小钱双腿残疾，行动不便

C.小孙具有初中文化程度

D.小李到证券公司工作满1年

参考答案：AC

解析：

根据《期货从业人员管理办法)》第七条规定，参加从业资格考试的人员，应当符合下列条件: (一)年满18周岁;(二)具有完全民事行为能力;(三)具有高中以上文化程度;(四)中国证监会规定的其他条件。

第126题

下列机构中，不得代理客户从事期货交易的有( )。

A.期货交易所

B.为期货公司提供中间介绍业务的机构

C.期货交易所的非期货公司结算会员

D.期货公司

参考答案：BC

解析：

根据《期货从业人员管理办法》十六条，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为: (一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。第十八条，期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为:(一)收付、存取或者划转期货保证金;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

第127题 期货投资资询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。

参考答案：错

解析：期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为:(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员.及其客户的合法权益;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为

第128题 期货公司免除首席风险官职务的，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。（ ）

参考答案：错

解析：期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

第129题 如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，丁的任职资格还要经过（）的批准。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

参考答案：A

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第20条第1款的规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。

第130题

下列人员中不得担任期货公司独立董事的有（）。

A.具有大学本科学历，但未取得学士学位证

B.研究生毕业满2年，毕业前无其他工作经历

C.担任6年的证券公司营业部总经理

D.某知名财经大学教授

参考答案：AB

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第8条的规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：①具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；②具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；③通过中国证监会认可的资质测试；④有履行职责所必需的时间和精力。

第131题 申请营业部负责人任职资格的，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，所提交的申请材料应当有()。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.身份、学历、学位证明

D.期货从业人员资格证书

参考答案：ABCD

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第25条的规定，申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③身份、学历、学位证明;④期货从业人员资格证书;⑤中国证监会规定的其他材料。

第132题

期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。()

参考答案：对

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第37条的规定，期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。

第133题 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列人员中不得担任期货公司独立董事的有（）。

A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D.在持有或者控制期货公司5％以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

参考答案：ABCD

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第9条的规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：①在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；②在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；③为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；④最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；⑤在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；⑥中国证监会认定的其他人员。

第134题 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的说法，正确的是()。

A.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

B.期货公司总经理可以兼任子公司的董事

C.期货公司总经理可以兼任子公司的总经理

D.期货公司董事长可以在党政机关兼职

参考答案：B

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第33条的规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

第135题 下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是()。

A.首席风险官

B.监事

C.财务负责人

D.董事长

参考答案：A

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第2条第2款的规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

第136题

期货公司董事长出现以下情形时，期货公司应当对其进行离任审计(   )。

A.被认定为不适当人选而被解除职务

B.被撤销任职资格

C.辞职

D.中国证监会对其例行监管谈话

参考答案：ABC

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

第137题 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案：A

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条第7项的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

第138题 下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是()。

A.因违法行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被解除职务之日起已逾5年

B.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

C.因违法行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年

D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

参考答案：D

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条第7项的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

第139题 下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是()。

A.会员大会理事

B.首席风险官

C.监事

D.董事长

参考答案：B

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第2条第2款的规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

第140题 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间违规行为的，可以由()认定为不适当人选。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构

参考答案：A

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第54条的规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间有违规行为的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。