第21题 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失，()。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50％的责任

D.客户应承担主要责任

参考答案：A

解析：期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当承担相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

第22题 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列说法正确的是()。

A.没有有效期限的，应当视为当日有效

B.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种

C.没有成交价格的，应当视为按合同价成交

D.没有开仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易

参考答案：A

解析：客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当视为开仓交易。

第23题 会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。

A.期货交易所

B.该会员

C.期货交易所和该会员按比例

D.期货交易所和该会员共同连带

参考答案：B

解析：会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

第24题 期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由()制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会

参考答案：D

解析：期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。

第25题 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司净资本与净资产的比例触及预警标准的情形是()。

A.该比例低于24%

B.该比例高于24%

C.该比例高于48%

D.该比例低于48%

参考答案：A

解析：净资本与净资产的比例不得低于20％。中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％。即不得低于20％×120％=24％。

第26题 交易结算会员期货公司可以为()办理结算业务。

A.交易所的其他交易结算会员

B.交易所的非结算会员

C.其他公司的客户

D.本公司的客户

参考答案：D

解析：交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务

第27题 下列关于期货公司提供研究分析服务的说法，错误的是()。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当公平对待委托客户

参考答案：C

解析：期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制。对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

第28题 下列情形中，不符合经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者的是()。

A.不具有完全民事行为能力

B.没有风险容忍度

C.没有相关的投资经验

D.不愿承受任何投资损失

参考答案：C

解析：风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者，符合以下情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者：(一)不具有完全民事行为能力；(二)没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；(三)法律、行政法规规定的其他情形。

第29题 下列关于客户资产保护的表述，错误的是()。

A.客户保证金不属于期货公司清算资产

B.客户保证金不属于期货公司破产财产

C.非因客户本身的债务不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封

D.期货公司存管的期货保证金属于客户所有

参考答案：C

解析：客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。

第30题 合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指()。

A.定价

B.交割

C.签约

D.结算

参考答案：B

解析：交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

第31题 下列属于期货公司投资咨询业务的是( )。

A.代理客户进行期货交易

B.按照合同约定管理客户委托的资产

C.用公司自有资金进行投资

D.为客户设计套期保值和套利方案

参考答案：D

解析：为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务属于期货投资咨询的业务。

第32题 期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的()缴纳形成。

A.0.05

B.0.1

C.0.15

D.0.3

参考答案：C

解析：保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

第33题 我国期货交易所日盘交易每周交易( )天。

A.3

B.4

C.5

D.6

参考答案：C

解析：期货合约的交易时间由交易所统一规定。交易者只能在规定的交易时问内进行交易。日盘交易时间一般分上午和下午进行，每周5天。此外，我国交易所还对不少品种进行夜盘交易，形成了连续交易。

第34题 公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括()。

A.股东大会和董事会会议的筹备

B.股东大会和董事会会议文件的保管

C.期货交易所股东资料的管理

D.董事长因故不在时,代其履行职权

参考答案：D

解析：期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

第35题 .期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当()。

A.及时移送中国证监会处理

B.作出行政处罚

C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

D.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

参考答案：A

解析：从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

第36题 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司()。

A.现场检查

B.监管谈话

C.出具警示函

D.要求其提供书面理由

参考答案：A

解析：期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

第37题 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是()。

A.复制与被调查事件有关的财产登记资料

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.限制违法行为人的人身自由

D.对期货公司进行现场检查

参考答案：C

解析：限制违法行为人的人身自由

第38题 下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是()。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货投资咨询机构

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货公司

参考答案：D

解析：期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

第39题 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由()予以公告。

A.人民法院

B.期货业协会

C.中国证监会

D.清算组

参考答案：C

解析：期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。

第40题 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为()。

A.不适当人选

B.不合规人选

C.不能接受人选

D.不敬业人选

参考答案：A

解析：期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。