第821题

目前，我国证券投资基金的交易费用不包括(　)。

A.印花税

B.审计费

C.过户费

D.交易佣金

参考答案：B

解析：

目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。

第822题

下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是(　)。

A.证券投资基金

B.对冲基金

C.不动产基金

D.私募股权和风险投资基金

参考答案：A

解析：

欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类：①从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金，即证券投资基金；②所谓的另类投资基金，它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称。

第823题

 因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金来源是（　）。

A.证券结算风险基金

B.保险机构

C.中国证监会

D.交易所

参考答案：A

解析：

 为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

第824题

下列关于证券交易所的说法，错误的是(　)。

A.证券交易所的设立和解散，由国务院决定

B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种

C.我国上交所和深交所都采用会员制

D.证券交易所的总经理由财政部任免

参考答案：D

解析：

在我国，根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。证券交易所设总经理，负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机构任免。

第825题

场内证券交易清算与交收的原则不包括（）。

A.全额清算原则

B.共同对手方制度

C.货银对付原则

D.分级结算原则

参考答案：A

解析：

场内证券交易清算与交收的原则包括：净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则、分级结算原则。

第826题

基金与券商签订交易单元租用合同，向券商支付的费用中不包括()。

A.担保费

B.过户费

C.交易佣金

D.证管费

参考答案：A

解析：

基金通过与券商签订交易单元租用合同，获得投资交易的路径。基金需要向券商支付交易佣金，还需要支付过户费、经手费、证管费、印花税等交易成本。

第827题

下列关于机构投资者的说法，正确的是（）。

A.机构投资者有相同的投资约束

B.基金的机构投资者相比个人投资者，资本实力更为雄厚且投资能力更为专业

C.规模越大，内部管理的成本相对于投资额度的比例就越高

D.仅根据内部专家意见来选择投资经理

参考答案：B

解析：

A项，机构投资者具有很多不同的类型，它们具有各不相同的投资要求及投资约束；C项，规模越大，内部管理的成本相对于投资额度的比例就越低；D项，机构投资者可能根据内部专家意见来选择投资经理，也可能寻求外部顾问的意见。

第828题

（）9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。

A.2011年

B.2012年

C.2013年

D.2014年

参考答案：C

解析：

2013年9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。国债期货债券市场定价和避险具有关键作用。

第829题

在做市商市场中，证券交易的买价由_____给出，证券交易的卖价由_____给出。( )

A.做市商；做市商

B.做市商；投资者

C.投资者；投资者

D.投资者；做市商

参考答案：A

解析：

报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度。做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担，本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出。

第830题

我国证券交易所是在权益登记日(T日)对)的该证(券作除权、除息处理。

A.T-1日

B.T日

C.T+1日

D.T+2日

参考答案：C

解析：

我国证券交易所是在权益登记日的次一交易日对该证券作除权、除息处理。

第831题

大额可转让定期存单的二级市场流动性的大小取决于( )。

A.存单发行的形式

B.做市商的种类

C.做市商的数量

D.投资者的数量

参考答案：C

解析：

大额可转让定期存单的二级市场一般采取做市商制度，做市商会通过回购协议将部分大额可转让定期存单抵押出去以获得资金，但存单回购利率要高于国债回购利率。二级市场流动性的大小取决于做市商的数量。

第832题

（）是为证券集中交易提供场所和设施。

A.证券公司

B.证券登记结算公司

C.机构投资者

D.证券交易所

参考答案：D

解析：

在我国，根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

第833题

商业票据的特点不包括()。

A.面额较大

B.利率较低

C.只有一级市场，没有明确的二级市场

D.利率常比银行优惠利率高

参考答案：D

解析：

商业票据指发行主体为满足流动资金的需求所发行的期限为2天至270天的、可流通转让的债务工具。商业票据的特点主要有三点：①面额较大；②利率较低，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高；③只有一级市场，没有明确的二级市场。

第834题

上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（）。

A.50%

B.60%

C.100%

D.130%

参考答案：D

解析：

上海证券交易所规定的维持担保比例下限为130%，其计算公式为：维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和）。

第835题

房地产投资信托基金的特点不包括(　)。

A.流动性强

B.抵补通货膨胀效应

C.风险较低

D.信息不对称程度较高

参考答案：D

解析：

房地产投资信托基金具有以下特点：①流动性强；②抵补通货膨胀效应；③风险较低；④信息不对称程度较低。

第836题

为防范证券结算风险，我国还设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

A.风险控制部门

B.证券结算风险基金

C.证券交易风险基金

D.证券登记风险基金

参考答案：B

解析：

为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

第837题

目前我国证券交易的所有结算参与人的共同对手方是（　）。

A.中国证券登记结算公司

B.上海、深圳证券交易所

C.中央国债登记结算公司

D.上海清算所

参考答案：A

解析：

对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，证券登记结算机构（即中国结算公司）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

第838题

（），中国金融期货交易所正式成立。

A.2006年9月

B.2004年5月

C.2013年9月

D.2012年6月

参考答案：A

解析：

我国的商品期货市场开始于20世纪90年代。2006年9月，中国金融期货交易所正式成立。

第839题

股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。

A.清算资金

B.账面价值

C.资产价值

D.实际价值

参考答案：D

解析：

股票的清算价值是公司每一股份所代表的实际价值。理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，但实际上并非如此。只有当清算时的资产实际出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致。

第840题

下列选项中，属于亚洲主要证券交易所的是(　)。

A.泰国证券交易所

B.吉隆坡证券交易所

C.河内证券交易所

D.新加坡证券交易所

参考答案：D

解析：

亚洲主要证券交易所有：香港证券交易所、东京证券交易所和新加坡证券交易所。