第841题

按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是()。

A.价格优先、数量优先

B.数量优先、客户优先

C.价格优先、客户优先

D.价格优先、时间优先

参考答案：D

解析：

指令驱动的成交原则如下：①价格优先原则；②时间优先原则。在某些特定情况下，还有其他优先原则可以遵循，如成交量最大原则等。

第842题

 我国场内股票交易产生的过户费，其最终收取机构是（　）。

A.证券交易所

B.中国证券登记结算有限公司

C.证券结算风险基金

D.中国证监会

参考答案：B

解析：

 过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

第843题

为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入(　)的制度安排。

A.货银对付

B.分级结算

C.净额清算

D.共同对手方

参考答案：D

解析：

为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入共同对手方的制度安排。共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由结算机构充当。

第844题

 国内证券交易所进行证券交收时，分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券交收以及结算参与人与客户之间的证券交收，这个交收制度体现了（　）。

A.分级结算原则

B.共同对手方原则

C.净额结算原则

D.货银对付原则

参考答案：A

解析：

 证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。题干中所述的交收制度体现的正是分级结算原则。

第845题

在深圳证券交易所，B股的结算费为成交金额的(　)。

A.0.5‰

B.0.15‰

C.1‰

D.1.75%‰

参考答案：A

解析：

对于B股，虽然没有过户费，但中国结算公司要收取结算费。在上海证券交易所，结算费是成交金额的0.5‰；在深圳证券交易所，称为“结算登记费”，是成交金额的0.5‰，但最高不超过500港元。

第846题

证券交易所总经理由（）任免。

A.国务院

B.国务院证券监督管理机构

C.股东大会

D.理事会

参考答案：B

解析：

证券交易所总经理由国务院证券监督管理机构任免。

第847题

2008年8月19日起，我国证券交易印花税税率标准调整为()。

A.对出让方和受让方分别按l‰征收

B.对出让方按l‰征收，对受让方不再征收

C.对出让方不再征收，对受让方按l‰征收

D.对出让方和受让方均不再征收

参考答案：B

解析：

2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按l‰征收，对受让方不再征收。

第848题

不属于大额可转让定期存单的特点的是 (　)。

A.—般面额较大，且金额为整数

B.投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业

C.可以提前支取

D.不记名，可以在二级市场上转让

参考答案：C

解析：

大额可转让定期存单原则上不能提前支取，只能在二级市场上转让。

第849题

交易所发行未上市品种的估值时，送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的(　)估值。

A.平均价

B.成本

C.市价

D.收盘价

参考答案：C

解析：

交易所发行未上市品种的估值时，送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值。

第850题

（）的特点是结算双方风险对等，是一种高效率、低风险的结算方式。

A.纯券过户

B.见券付款

C.见款付券

D.券款对付

参考答案：D

解析：

券款对付（DVP），是指在结算日债券交割与资金支付同步进行并互为约束条件的一种结算方式。DVP的特点是结算双方风险对等，是一种高效率、低风险的结算方式。

第851题

 下列系统中，在银行间债券市场中办理债券结算的是（　）。

A.中债综合业务平台

B.中国外汇交易中心本币交易平台

C.中国现代化支付系统

D.交易所大宗交易平台

参考答案：A

解析：

 目前，在银行间债务市场中办理债券结算的业务系统是中债综合业务平台、上海清算所客户终端系统，与之相关的业务系统主要包括中国外汇交易中心本币交易系统和中国现代化支付系统。

第852题

目前银行债券市场债券结算主要采用（　）的方式

A.纯券过户

B.见券付款

C.见款付券

D.券款对付

参考答案：D

解析：

根据中国人民银行2013年12号文的规定，目前银行间债券市场债券结算主要采用券款对付的方式。

第853题

银行间债券市场的发行主体不包括（）。

A.中国人民银行

B.政策性银行

C.未获发债批准的财务公司

D.商业银行

参考答案：C

解析：

目前，银行间债券市场的发行主体主要有财政部、中国人民银行、政策性银行、商业银行，以及被批准可以发债的金融类公司、工商企业等。

第854题

上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。

A.公司制

B.会员制

C.合同制

D.合伙制

参考答案：B

解析：

证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。

第855题

某公司从银行取得贷款30万元，年利率为6%，贷款期限为3年，到第三年末一次偿清，公司应付银行本利和为（）。

A.35.40

B.35.73

C.35.85

D.36.23

参考答案：B

解析：

根据公式FV=PV×（1+i）^{^n}，则公司应付银行本利和为：30×（1+6%）^³≈35.73（万元）。

第856题

目前银行间债券市场债券结算主要采用（）方式。

A.见款付券

B.纯券过户

C.券款对付

D.见券付款

参考答案：C

解析：

债券结算可采用纯券过户、见券付款、见款付券、券款对付四种结算方式。根据中国人民银行2013年12号文的规定，目前银行间债券市场债券结算主要采用券款对付的方式。

第857题

 买断式回购属于（）的交易品种。

A.银行间债券市场

B.商业银行柜台市场

C.外汇交易市场

D.交易所债券市场

参考答案：A

解析：

 银行间债券市场的交易品种有现券交易、质押式回购、买断式回购、远期交易、债券借贷。

第858题

市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的（  ）。

A.[10%]

B.[20%]

C.[50%]

D.[100%]

参考答案：D

解析：

市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的100%。

第859题

以下不属于银行间债券市场交易制度的是（　）。

A.公开市场一级交易商制度

B.做市商制度

C.结算代理制度

D.共同对手方制度

参考答案：D

解析：

银行间债券市场的交易制度包括：①公开市场一级交易商制度；②做市商制度；③结算代理制度。

第860题

买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式不包括(　)。

A.券款对付

B.见券付款

C.见款付券

D.纯券过户

参考答案：D

解析：

买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式为券款对付、见券付款和见款付券三种方式。