第321题

基金份额持有人大会不可以由( )提议召集。

A.代表基金份额10%以上的基金份额持有人

B.基金托管人

C.基金审计机构

D.基金管理人

参考答案：C

解析：

根据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额l0%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报中国证监会备案。

第322题

基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（  ）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

参考答案：C

解析：

基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

第323题

基金份额持有人大会应当有代表（  ）以上基金份额的持有人参加，方可召开。

.

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

参考答案：A

解析：

基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开。

第324题

基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重(　)。

A.审慎的对投资者进行调查

B.对投资的风险进行评价

C.根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品

D.对投资者进行投资知识教育

参考答案：C

解析：

基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品。

第325题

根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起(　)日内聘请法定验资机构验资。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：B

解析：

基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

第326题

在基金份额发售（  ）前，披露招募说明书基金合同及份额发售公告等信息。

A.5日

B.3日

C.1日

D.7日

参考答案：B

解析：

在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上；同时，将基金合同、托管协议登载在管理人网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。

第327题

下列关于基金募集期限说法错误的是（  ）。

A.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集

B.基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限

C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算

D.超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案

参考答案：A

解析：

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。

第328题

基金财产可以用于(　)。

A.从事承担无限责任的投资

B.承销证券

C.投资上市交易的股票、债券

D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

参考答案：C

解析：

基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券；②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

第329题

公开募集基金合同的内容包括(　)。

Ⅰ.基金的运作方式

Ⅱ.基金份额赎回程序

Ⅲ.开放式基金的基金份额总额

Ⅳ.争议解决方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

解析：

公开募集基金合同的内容包括封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额。故第Ⅲ项错误。

第330题

公开募集基金的基金合同不包括( )。

A.基金的运作方式

B.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则

C.基金资产净值的计算方法和公告方式

D.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期

参考答案：D

解析：

D选项基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期属于基金招募说明书应当包括的内容。

第331题

基金份额持有人大会应当有代表（  ）以上基金份额的持有人参加，方可召开。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.3/4

参考答案：A

解析：

基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开。

第332题

基金管理人应当自收到验资报告之日起（  ）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：B

解析：

基金管理人应当自收到验资报告之日10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。

第333题

下列说法错误的是（  ）。

A.投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立

B.基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效

C.基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效

D.基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担

参考答案：D

解析：

基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；②在募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

第334题

基金管理人应在募集期限届满之日起（  ）日内聘请法定验资机构验资。

A.5

B.20

C.10

D.7

参考答案：C

解析：

基金管理人应在募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

第335题

一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的(　)以上通过。

A.1/2

B.1/3

C.3/4

D.1/4

参考答案：A

解析：

基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过；但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。

第336题

基金管理人应在基金发售的（  ）前，将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

A.3日

B.1日

C.2日

D.7日

参考答案：A

解析：

基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。基金管理人在基金发售3日前，将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

第337题

中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起(　)个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。

A.4

B.5

C.6

D.7

参考答案：C

解析：

中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。

第338题

转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（  ）以上通过。

A.二分之一

B.三分之一

C.三分之二

D.四分之三

参考答案：C

解析：

转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

第339题

根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资活动中的( )。

A.买卖股票

B.买卖国债

C.买卖企业债券

D.买卖地产

参考答案：D

解析：

基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券；②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②违反规定向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出资；⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

第340题

下列属于非公开募集基金推介方式的是（  ）。

A.报刊、电台、电视台推介

B.讲座、报告会推介

C.非公开推介

D.布告、传单推介

参考答案：C

解析：

非公开募集基金对象是特定的，这就决定了采用非公开方式推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。如果允许采用公开方式向不特定公众宣传推介，就违背了非公开募集基金的根本属性。