“微信扫一扫”进入考试题库练习及模拟考试
基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范题库(843题)
第281题
依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（ ）。
A.调查取证
B.行政处罚
C.限制交易
D.刑事处罚
参考答案：D
解析：
依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查；②调查取证；③限制交易；④行政处罚。
第282题
基金业协会的职责不包括（ ）。
A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B.依法办理非公开募集基金的登记、备案
C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
D.依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处
参考答案：D
解析：
D选项属于中国证监会的职责。
第283题
中国证监会的职责不包括（ ）。
A.办理基金备案
B.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则
C.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
D.指导和监督基金业协会的活动
参考答案：C
解析：
中国证监会依法履行下列职责：①制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权。②办理基金备案。③对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监管，对违法行为进行查处，并予以公告。④制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施。⑤监督检查基金信息的披露情况。⑥指导和监督基金业协会的活动。⑦法律、行政法规规定的其他职责。
第284题
( )赋予中国证监会限制证券交易权。
A.《证券投资基金管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《开放式证券投资基金办法》
D.《证券法》
参考答案：B
解析：
基金当事人操纵证券市场等行为可能会引起证券市场价格的巨大波动，如果任其继续交易，极有可能破坏正常的证券市场交易秩序，损害投资者的合法权益，因此，《证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。
第285题
( )是查处基金违法案件的基础。
A.调查取证
B.日常检查
C.限制交易
D.行政处罚
参考答案：A
解析：
查处基金违法案件是中国证监会的法定职责之一，调查取证是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。
第288题
中国证监会领导干部离职后（ ）年内，一般工作人员离职后（ ） 年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。（）
A.2；1
B.2；3
C.3；2
D.5；3
参考答案：C
解析：
中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
第289题
中国证监会的一般工作人员在离职（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：B
解析：
中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
第290题
我国的基金自律组织——中国证券投资基金业协会是于（）成立的。
A.1991年8月28日
B.2002年12月4日
C.2012年6月6日
D.2013年2月4日
参考答案：C
解析：
我国的基金自律组织——中国证券投资基金业协会的成立时间是2012年6月6日。
第291题
基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（ ）。
A.提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据
B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
C.向投资者承诺或者保证投资收益
D.不得损害服务对象的合法权益
参考答案：C
解析：
基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务包括：①提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据；②对其服务能力和经营业绩进行如实陈述；③不得以任何方式承诺或者保证投资收益；④不得损害服务对象的合法权益。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解析：
依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：①因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；②对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照，负有个有责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司破产清算终结或被吊销营业执照之日起未逾5年的；③个人所负债务数额较大，到期未清偿的；④因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；⑤因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员；⑥法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。
第293题
设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（ ）没有违法记录。
A.1年
B.3年
C.5年
D.10年
参考答案：B
解析：
设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解析：
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件：①有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。②注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本。③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。④对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5 000万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善；非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1 000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上。⑤取得基金从业资格的人员达到法定人数。应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。⑥董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员应当符合《证券投资基金法》规定的任职资格。⑦有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。⑧有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。⑨法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
第295题
基金管理人的从业人员不包括基金管理人的( )。
A.董事
B.监事
C.咨询服务人员
D.投资管理人员
参考答案：C
解析：
基金管理人的从业人员是指基金管理人的董事、监事、高级管理人员、投资管理人员以及其他从业人员。
第296题
基金托管人有下列( )情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
A.违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的
B.连续2年没有开展基金托管业务的
C.连续3年没有开展基金托管业务的
D.使托管基金财产遭受损失的
参考答案：C
解析：
中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：①连续3年没有开展基金托管业务的；②违反《证券投资基金法》规定，情节严重的；③法律、行政法规规定的情形。
第297题
下列选项中，不属于基金经理任职应当具备的条件的是（ ）。
A.取得基金从业资格
B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
D.具有5年以上证券投资管理经历
参考答案：D
解析：
基金经理任职应当具备以下条件：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；③具有3年以上证券投资管理经历；④没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。故D项错误。
第298题
下列关于基金托管银行监管的说法中，正确的是( )。
A.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
B.中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管
C.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
D.基金托管人资格由中国银监会核准
参考答案：A
解析：
基金托管业务的监管主要由中国证监会负责，A项正确，C项错误；中国证监会对托管银行的监管涉及市场准入监管和日常监管，B项错误；基金托管人资格由中国证监会和中国银监会核准，D项错误。
第299题
中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。
A.3个
B.4个
C.5个
D.6个
参考答案：D
解析：
中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。
第300题
基金市场的服务机构不包括( )。
A.基金注册登记机构
B.律师事务所
C.证券交易所
D.基金投资咨询机构
参考答案：C
解析：
基金市场服务机构主要包括基金销售机构、销售支付机构、份额登记机构、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务机构以及律师事务所、会计师事务所等。证券交易所不包含在内