第241题

狭义的基金监管一般专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

A.社会力量

B.基金机构内部监督部门

C.基金行业自律组织

D.政府基金监管机构

参考答案：D

解析：

狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

第242题 私募投资基金信息披露管理办法在基金监管法治体系中属于（）？

A.法律

B.部门规章

C.规范性文件

D.自律规则

参考答案：D

解析：私募投资基金信息披露管理办法在基金监管法律制度体系中属于自律规则。

第243题

下列关于基金监管体系的说法错误的是（）。

A.基金监管体系,即为基金监管活动各要素及其相互间的关系

B.基金监管目标是指基金监管活动所达到的目的和效果

C.狭义的监管方式包括市场准入监管、检查及其后续的处置措施

D.基金监管内容是指基金监管具体对象的范围

参考答案：C

解析：

狭义的监管方式也称为监管措施，通常不包括市场准入监管，而仅包括检查以及后续的处置措施。

第244题

基金投资人是指（）？一，基金份额持有人，二基金的出资人，三基金资产的实际所有人，四基金的运作人。

A.12

B.123

C.134

D.1234

参考答案：B

解析：

投资人及基金份额持有人是基金的出资人，基金资产的实际所有人和资金投资回报的受益人。

第245题

基金监管的基本原则有（  ）。

Ⅰ.保障投资人利益原则

Ⅱ.适度监管原则

Ⅲ.高效监管原则

Ⅳ.审慎监管原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

解析：

基金监管的基本原则包括：①保障投资人的利益原则。②适度监管原则。③高效监管原则。④依法监管原则。⑤审慎监管原则。⑥公开、公平、公正监管原则。

第246题 基金监管目标是基金监管活动的（）？

A.出发点和价值归宿

B.基础

C.中心环节

D.第一要义

参考答案：A

解析：基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿。

第247题 下列不属于我国基金监管基本原则的是（）？

A.适度监管原则

B.高效监管原则

C.依法监管原则

D.保障市场主体利益原则

参考答案：D

解析：我国基金监管的基本原则主要包括，保障投资人利益原则，适度监管原则，高效监管原则，依法监管原则审核监管原则和公平，公开公正监管原则。

第248题

指数基金具有（）等特点。

1.客观稳定；2.费用低廉；3.分散风险；4.监控便利

A.13

B.1234

C.23

D.124

参考答案：B

解析：

指数基金具有客观稳定，费用低廉，风险风散，风险监控便利的特点，近年来发展十分迅速。

第249题

我国市场上出现的公募另类投资基金有（ ）。

Ⅰ.商品基金  Ⅱ.非上市股权基金

Ⅲ.环保基金  Ⅳ.房地产基金

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

解析：

我国市场上出现的公募另类投资基金主要有以下几类：1.商品基金；2.非上市股权基金；3.房地产基金。

第250题

基金监管的首要目标是（  ）。

A.保护投资人利益

B.保护基金管理人利益

C.保证证券投资基金和资本市场的健康发展

D.规范证券投资基金活动

参考答案：A

解析：

基金监管的首要目标是保护投资人利益。

第251题

QDII基金是国内设立经该国有关部门批准从事境外证券市场的（）等有价证券投资的基金，一，股票；二，债券；三，不动产；四，保险。

A.12

B.134

C.124

参考答案：A

解析：

QDII基金是国境内设立，经该国有关部门批准，同时境外证券市场的股票，债券等有价证券投资的季节。

第252题

特殊类型基金包括（  ）。

A.QDII基金

B.上市开放式基金

C.分级基金

D.保本基金

参考答案：ABCD

解析：

特殊类型的基金包括：ETF、LOF、保本基金、QDII基金和分级基金。

第253题

一般而言，风险从小到大的顺序是（）？

1.货币基金，2.收入型基金，3.平衡型基金，4.增长型基金。

A.1234

B.4321

C.1324

D.1423

参考答案：A

解析：

从小到大的顺序是货币基金、收入型基金、衡型基金、增长型基金。

第254题

基金监管活动的要素包括（    ）等。

A.原则，内容，方式，手段

B.目标，原则，方式，手段

C.目标，体制，内容，方式

D.目标，体制，手段，方式

参考答案：C

解析：

基金监管活动的要素主要包括目标，体制，内容和方式等。

第255题

狭义的基金监管一般专指（  ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

A.基金行业自律组织

B.基金机构内部监督部分

C.政府基金监管机构

D.社会力量监督

参考答案：C

解析：

狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

第256题

政府基金监管的监管时间为( )。

A.市场进入时

B.市场活动期间

C.市场退出时

D.基金机构从设立直至终止的全过程

参考答案：D

解析：

政府基金监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出的各方面制度，体现为事前监管、事中监管和事后监管的连续活动。

第257题

狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场，基金市场主体及其活动的监督和管理。

A.社会力量

B.基金机构内部监管部门

C.基金行业自律组织

D.有法定监管权的政府机构

参考答案：D

解析：

狭义的基金监管，一般专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场，基金市场主体及其活动的监督和管理。

第258题 （）是最为广泛，最具权威，最为有效的结果啊？

A.基金行业自律

B.基金机构内控

C.社会力量监督

D.行政监督

参考答案：D

解析：行政监管是最为广泛，最为权威，最为有效的监管。

第259题

内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的(　)原则。

A.公开、公平、公正

B.及时、客观、准确

C.高效、全面、及时

D.客观、全面、准确

参考答案：A

解析：

公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则，是证券市场活动以及证券监管的基本原则。基金特别是公开募集的基金是证券市场的重要参与元素之一，因此，证券市场的“三公”原则也同样适用于基金活动和基金监管。

第260题

基金监管“三公”原则中的公开原则要求( )。

A.公开监管机构全部业务活动内容

B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D.监管部门对被监管对象给予公正待遇

参考答案：B

解析：

公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则。其中，公开原则不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开。