第301题

公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列（  ）行为。

A.不公平地对待其管理的不同基金财产

B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

D.侵占、挪用基金财产

参考答案：C

解析：

依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占，挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

第302题

经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（  ）报告。

A.董事会

B.监事会

C.中国证监会及相关派出机构

D.股东大会

参考答案：C

解析：

经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。

第303题

下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（  ）

A.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资

B.侵占、挪用基金财产

C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

参考答案：D

解析：

D项属于基金管理人的职责。

第304题

对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是(　)。

A.基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金运作得以继续正常进行

B.新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人

C.在指定临时管理人或者选任新的基金管理人之前，中国证监会应当担负妥善保管基金管理业务资料的责任

D.基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案

参考答案：C

解析：

在指定临时管理人或者选任新的基金管理人之前，原基金管理人应当担负妥善保管基金管理业务资料的责任。故C项错误。

第305题

公开募集基金管理人违法违规，逾期未改正的，证监会可采取的措施不包括（　　）。

A.限制业务活动

B.限制分配红利

C.宣告破产

D.限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利

参考答案：C

解析：

公开募集基金的基金管理人违法违规的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：①限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务；②限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；③限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利；④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；⑤责令有关股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

第306题

基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是(　)。

A.责令其限期改正

B.可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权

C.没收其所持有或控制的基金管理人的股权

D.限制有关股东行使股东权利

参考答案：C

解析：

基金管理人的股东、实际控制人有不合规定行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权。上述股东、实际控制人按照要求改正违法行为、转让所持有或者控制的基金管理人的股权前，中国证监会可以限制有关股东行使股东权利。

第307题

基金托管人根据( )的指令办理资金划拨。

A.基金销售机构

B.基金注册登记机构

C.基金管理人

D.基金投资人

参考答案：C

解析：

依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责之一为按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。

第308题

下列不属于基金经理任职条件的是（  ）。

A.净资产和风险控制指标符合有关规定

B.取得基金从业资格

C.具有3年以上证券投资管理经历

D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

参考答案：A

解析：

基金经理任职应当具备以下条件：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；③具有3年以上证券投资管理经历；④没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

第309题

商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括(　)。

A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

B.财务状况良好，运作规范稳定

C.有安全高效的清算、交割系统

D.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

参考答案：C

解析：

商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：

①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；②财务状况良好，运作规范稳定；③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；⑤制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求；⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求；⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；⑨中国证监会规定的其他条件。C项是担任基金托管人所具备的条件。

第310题

基金经理任职应具备的条件不包括（  ）。

A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

B.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

C.没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

D.具有3年以上证券投资管理经历

参考答案：B

解析：

基金经理任职应具备的条件之一是：最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

第311题

以下事项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是( )。

A.有50人以上的从业人员

B.有安全高效的清算、交割系统

C.设有专门的托管部门

D.有符合要求的营业场所

参考答案：A

解析：

根据《证券投资基金法》第三十四条规定，担任基金托管人，应当具备下列条件：①净资产和风险控制指标符合有关规定；②设有专门的基金托管部门；③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；④有安全保管基金财产的条件；⑤有安全高效的清算、交割系统；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。

第312题

对在(　)内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

A.10日

B.30日

C.3个月

D.6个月

参考答案：D

解析：

对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会

第313题

下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（  ）。

A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定

B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准

参考答案：A

解析：

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照相关规定和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。故A项错误。

第314题

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知(　)，并向(　)报告。

A.基金托管人；中国证监会

B.基金管理人；中国基金业协会

C.基金托管人；中国基金业协会

D.基金管理人；中国证监会

参考答案：D

解析：

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

第315题

基金托管人职责终止的情形不包括（  ）。

A.被依法取消基金托管资格

B.被基金份额持有人大会解任

C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D.被依法取消基金管理资格

参考答案：D

解析：

依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：①被依法取消基金托管资格。②被基金份额持有人大会解任。③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。④基金合同约定的其他情形。D项属于基金管理人职责终止的事由。

第316题

基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在(　)个月内选任新基金托管人。

A.1

B.3

C.6

D.12

参考答案：C

解析：

基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人；新基金托管人产生前，由中国证监会指定临时基金托管人。

第317题

对于基金管理公司的重大事项的报备，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起(　)日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

A.30

B.40

C.50

D.60

参考答案：D

解析：

对于基金管理公司的重大事项的报备，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起60日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

第318题

在我国基金募集申请监督的实践中，募集申请的核准由( )负责。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.专家评审会

D.中国证监会

参考答案：D

解析：

中国证监会作为基金政府监管机构，应当依法履行监管职责，按照法定条件和程序对基金管理公司的设立申请进行严格审查，做出批准或者不予批准的决定。

第319题

根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是(　)。

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

D.按照规定监督基金管理人的运作投资

参考答案：A

解析：

根据《证券投资基金法》规定，安全保管基金财产是基金托管人应当履行的首要职责。

第320题

基金管理公司变更持有(　)以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

参考答案：C

解析：

基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。