第261题

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理，以下原则中，(　)不是基金监管的原则。

A.审慎监管原则

B.监管的连续性和有效性原则

C.保障投资者利益原则

D.依法监管原则

参考答案：B

解析：

基金监管的基本原则包括：①保障投资人利益原则；②适度监管原则；③高效监管原则；④依法监管原则；⑤审慎监管原则；⑥公开、公平、公正监管原则。

第262题

基金监管的基本原则不包括( )。

A.严格监管原则

B.保障投资人利益原则

C.审慎监管原则

D.公开、公平、公正监管原则

参考答案：A

解析：

基金监管的基本原则包括：①保障投资人利益原则；②适度监管原则；③高效监管原则；④依法监管原则；⑤审慎监管原则；⑥公开、公平、公正监管原则。

第263题

基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法，正确的是(　)。

A.保护管理人及相关当事人的合法权益

B.规范证券投资基金投资人

C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

D.以上说法都是正确的

参考答案：C

解析：

基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，我国基金监管目标具体包括：

①保护投资人及相关当事人的合法权益；

②规范证券投资基金活动；

③促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

第264题 下列关于上市开放式基金的表述中错误的是（）？

A.是我国对证券投资基金的一种本土化创新

B.可以在场外市场进行基金份额收购赎回

C.不可以在交易所进行份额交易

D.不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象

参考答案：C

解析：上市开放式基金是一种既可以在场外市场进行基金份额申购设赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。

第265题 对基金研究评价机构而言，（）是进行基金评级的基础？

A.基金的管理人

B.基金的份额

C.基金的分类

D.基金的收益

参考答案：C

解析：对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基金评价的基础。

第266题 2010年5月，经过评审，（）获得首批基金评奖业务资格？

A.中国证券报社

B.晨星资讯

C.天相头顾

D.北京济安金信科技

参考答案：A

解析：《中国证券报》社获得首批基金评奖业资格

第267题 对（）而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行的才公平合理。

A.基金投资者

B.监管部门

C.基金研究评价机构

D.基金管理公司

参考答案：D

解析：对基金管理公司而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行，才公平合理。

第268题

下列关于特殊类型基金的表述中正确的是（）？

A.60%以上的基金资产投资于其他基金份额的为FOF

B.L OF采用完全被动式管理方式

C.ETF具有指数基金的特点

D.分级基金又称伞型基金

参考答案：C

解析：

80%以上的基金资产投资于其他基金份额为基金中基金。伞型基金又称系列基金。

第269题

下列基金监管的基本原则中，（）是行政法治原则的集中体现和保障？

A.三公原则

B.审慎监管原则

C.适度监管原则

D.依法监管原则

参考答案：D

解析：

基金监管的基本原则有六个，保障投资人利益原则，适度监管原则，高效监管原则，依法监管原则，审慎监管原则，公平、公正、公开监管原则。

其中，依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障，行政监管必须坚持依法监管原则。

第270题

基金监管的首要目标是(　)。

A.降低系统风险

B.保护投资人利益

C.规范证券投资基金活动

D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

参考答案：B

解析：

基金监管的首要目标是保护投资人利益。

第271题

政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的（  ）。

A.监管对象具有广泛性

B.监管活动具有自觉性

C.监管主体及其权限具有法定性

D.监管时间具有连续性

参考答案：B

解析：

政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：①监管内容具有全面性；②监管对象具有广泛性；③监管时间具有连续性；④监管主体及其权限具有法定性；⑤监管活动具有强制性。

第272题

基金监管工作的目标不包括(　)。

A.降低系统风险

B.保护投资人及相关当事人的合法权益

C.规范证券投资基金活动

D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

参考答案：A

解析：

基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，具体包括：①保护投资人及相关当事人的合法权益；②规范证券投资基金活动；③促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

第273题

下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（  ）。

Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁

Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

解析：

公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现；公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为；公正原则，要求基金监管机构在公开公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

第274题

下列选项中，不属于证监会依法履行职责的是(　)。

A.制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权

B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告

C.指导和管理基金业协会的活动

D.监督检查基金信息的披露情况

参考答案：C

解析：

证监会依法履行职责包括指导和监督基金业协会的活动，C选项错误。

第275题

基金业协会的职责不包括（  ）。

A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作

D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

参考答案：C

解析：

C项属于证券交易所的职责

第276题

我国的政府基金监管机构是(　)。

A.中国证监会

B.基金业协会

C.证券交易所

D.证券业协会

参考答案：A

解析：

我国的政府基金监管机构是中国证监会；基金行业自律组织是基金业协会；证券市场的自律管理者是证券交易所。

第277题

中国证监会领导干部离职后( )年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案：B

解析：

中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。但经过中国证监会批准，可以在基金管理公司、证券公司、期货公司等机构担任督察长、合规总监、首席风险官等职务。

第278题

证券交易所自律管理的内容不包括(　)。

A.基金公司人员的聘任

B.对基金上市交易的监控和管理

C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

参考答案：A

解析：

证券交易所自律管理的内容包括：①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的自律性监管。②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。

第279题

2013年，(　)专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

A.《证券投资基金管理办法》

B.《证券投资基金法》

C.《开放式证券投资基金办法》

D.《证券法》

参考答案：B

解析：

2013年，《证券投资基金法》专门增设“基金行业协会”一章，详细规定了基金业协会的性质、组成以及主要职责等内容，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律法规。

第280题

基金业协会的联席会员是指（  ）。

A.基金管理人和基金托管人加入协会的

B.证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的

C.基金服务机构加入协会的

D.地方基金业协会加入协会的

参考答案：C

解析：

基金业协会的会员分为三类：①普通会员。基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员。②联席会员。基金服务机构加入协会的，为联席会员。③特别会员。证券期货交易所、登记结算机构、与基金业相关的全国性社会团体等，为特别会员。