总:762

证券从业资格-证券市场基本法律法规题库


单选题: 下列关于法律主体权利能力的表述中,正确的是( )。


A.权利能力是指权利主体能够通过自己的行为取得权利和承担义务的能力

B.自然人的权利能力可分为完全权利能力、限制权利能力与无权利能力

C.权利能力以行为能力为前提,无行为能力即无权利能力

D.营利法人、非营利法人与特别法人均具有权利能力


参考答案:D


解析:选项A错误,权利能力是指权利主体享有权利和承担义务的能力,它反映了权利主体取得权利和承担义务的资格;行为能力是指权利主体能够通过自己的行为取得权利和承担义务的能力。选项B错误,根据《民法典》的规定,自然人的权利能力一律平等。自然人的民事行为能力分为三种,即完全民事行为能力、限制民事行为能力和无民事行为能力。选项C错误,行为能力必须以权利能力为前提,无权利能力就谈不上行为能力。


单选题: 关于法律关系的内容,下列表述不正确的是( )


A.权利与义务是法律关系的内容

B.没有无义务的权利,也没有无权利的义务

C.权利只能行使,不能放弃

D.权利的行使有一定的界限,不能滥用权利


参考答案:C


解析:权利是权利人的行为自由,可以行使也可以放弃。


单选题:

证券市场的法律是由()制定并颁布的法律。


A.国务院

B.自律性组织

C.证券监管部门

D.全国人大或全国人大常委会


参考答案:D


解析:

证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。


单选题: 下列属于全国人民代表大会,和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()


A.《期货公司监督管理办法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《上市公司收购管理办法》

D.《行政和解试点实施办法》


参考答案:B


解析:

法律是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。全国人民代表大会制定和修改刑事、民事、国家机构的和其他的基本法律。全国人民代表大会常务委员会制定和修改除应当由全国人民代表大会制定的法律以外的其他法律。全国人民代表大会常务委员会所作的法律解释同法律具有同等效力。

证券市场的法律主要包括《证券法》《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)、《中华人民共和国刑法》(简称《刑法》)、《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《证券投资基金法》)、《中华人民共和国信托法》(简称《信托法》)等。《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国反洗钱法》(简称《反洗钱法》)等也与证券资本市场有着密切联系。


单选题:

下列有关公司的说法,错误的是(    )。


A.公司以营利为目的

B.公司以其全部资产对外承担民事责任

C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司

D.公司股东对公司承担无限连带责任


参考答案:D


解析:

公司是指以营利为目的,由一个股东单独投资组建或者特定人数的股东联合投资组建,股东以其投资额为限对公司负责,公司以其全部财产对外承担民事责任的企业法人。


单选题:

下列关于国有独资公司的说法,错误的是(  )。


A.国有独资公司的董事和高级管理人员,未经国有资产监督管理机构同意,不得在其他有限责任公司兼职

B.国有独资公司章程由国有资产监督管理机构制定,或者由董事会制订报国有资产监督管理机构批准

C.国有独资公司设置董事会,董事会成员中可以包括公司职工代表

D.国有独资公司监事会成员不得少于5人,其中职工代表的比例不得低于1/3


参考答案:C


解析:

国有独资公司设董事会,董事每届任期不得超过3年。董事会成员中应当有公司职工代表(注意可以和应当的区别)。


单选题: 公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额()的罚款


A.百分之二以上百分之十以下

B.百分之五以上百分之二十以下

C.百分之五以上百分之十五以下

D.百分之十以上百分之之二十以下


参考答案:C


解析:

公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。


单选题: 甲与乙协商约定,乙为实际出资人,甲为名义股东,后甲没有与乙商量,私自将其名下股权低价转让于丙,下列说法错误的是( )。


A.丙可以取得股权的所有权

B.甲的该行为造成乙的损失,乙有权向甲要求赔偿

C.乙可以依法请求人民法院确认甲的该处分股权行为无效

D.丙不可以适用善意取得制度取得该股权


参考答案:A


解析:根据《公司法司法解释(三)》的规定,名义股东将登记于其名下的股权转让质押或者以其他方式处分,实际出资人以其对于股权享有实际权力为由,请求认定处分股权行为无效的,人民法院可以参照善意取得制度规定处理。名义股东处分股权造成实际出资人损失,实际出资人请求名义股东承担赔偿责任的,人民法院应予支持。本题中甲是以低价转让于丙的,不符合善意取得中“以合理价格转让”的条件,因此丙不能通过善意取得制度取得股权的所有权。


单选题: 3.公司的发起人、股东虚假出资,未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的,由公司登记机关责令改正,处以虚假出资金额()以下的罚款。


A.百分之十以上百分之二十以下

B.百分之五以上百分之二十以下

C.百分之二以上百分之十以下

D.百分之五以上百分之十五以下


参考答案:D


解析:

主要法律责任:
1.虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任

违反《公司法》规定,虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以5万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照。
2.虚假出资的法律责任公司的发起人、股东虚假出资,未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的,由公司登记机关责令改正,处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。
3.抽逃出资的法律责任

公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。
4.另立会计账簿的法律责任

违反《公司法》规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。
5.财务会计报告虚假记载的法律责任

公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。


单选题: 根据公司法律制度的规定,下列有关公司提供担保的说法中,正确的是( )。


A.公司不得为公司实际控制人提供担保

B.公司为他人提供担保,由董事长决定

C.公司可以为股东提供担保,担保数额由董事会决定

D.公司为股东提供担保,须经出席股东会议的其他股东所持表决权的过半数通过


参考答案:D


解析:(1)选项AD:公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。接受公司担保的股东或者受实际控制人支配的股东,不得参加对该担保事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。(2)选项B:公司为他人提供担保,应依照公司章程的规定,由董事会或者股东会、股东大会决议。(3)选项C:公司章程对担保总额及单项担保数额有限额规定的,不得超过规定的限额。



证券从业资格

练习考试

模拟试题考试介绍:


一、模拟题库总:762


二、题目分别有单选题、多选题、判断题。


三、每次随机抽取试题,考试时长90分钟,总100分及格为60。


四、每次模拟考试题目都不一样,考试次数不限制。



进入【练习+考试】






App下载

手机扫一扫APP下载


苹果手机:在App Store搜索'可可试卷'下载


安卓手机:可点击本地下载


    03

             模拟考试系统介绍

个性化已会功能:让您不做重复的试题,有效率的节约时间。

电脑选题:确保每次试题不一样,无限制考试次数。

即时更新:系统及模拟试题会不定期更新,2年服务。