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证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易..

证券公司向客户融资，应当使用（ ）。 Ⅰ.自有资金 Ⅱ.依法筹集的资金 Ⅲ.自有..

下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（ ）。..

对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由( )所决定。..

基金管理人以下行为中正确的是（　）。..

从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有（..

下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（　）。..

作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是（　　）。..

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下..

按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（ ..

证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的（ ），证券公司可根据自..

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）..

下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是（　）。 ①决定公司的经营方针和投资计..

合并合同需要载明的事项不包括（　　）。..

下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（ ）。..

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在( )指..

根据《证券法》的有关规定，公开发行公司债券筹集的资金（ ）。..

未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严..

客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户..

下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有( )。 Ⅰ、证券公司应当逐日计..

【2018年真题】根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( ..

下列选项中，属于对于并购重组委员会委员的监管制度的有( )。 Ⅰ．问责制度 Ⅱ．..

期货交易的基本特征包括（ ）等。 Ⅰ.交易分散化 Ⅱ.双向交易和对冲机制 Ⅲ.杠..

下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。 Ⅰ.证券公司的从业人员 Ⅱ.保..

证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证..

下列关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件和程序表述正确的是（　）。 Ⅰ．申..

进入期货交易所进行期货交易的，应当是（）。..

集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过( )人。..

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件( )。 ①申请人的财..

限定性集合资产管理计划的资产主要投资于( )。 ①国债；②债券型证券投资基金；③..

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