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（　　）是自营业务投资运作的最高管理机构。..

证券公司将委托资产投资于（ ）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和..

【2016年真题】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和..

证券公司申请融资融券业务资格，要求财务状况良好，最近（　　）年各项风险控制指标持..

上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和..

我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融..

在以证券公司名义开立的（　　）内，应当为每一客户单独开立信用账户。 I 融券专用..

根据行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（　　）。 I.行业的虚假陈述 II..

下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（ ）。..

发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（ ）。 Ⅰ.发行股票的发行数额在500万..

符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金..

基金（　　）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人..

证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情..

集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有( )。 Ⅰ．集合计划的推广期限..

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的( )等基本情况，客户应当如实提供..

经国务院证券监督机构批准证券公司可以经营()。Ⅰ,证券经纪业务Ⅱ,证券投资咨询业..

（ ）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。..

非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经（　　）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管..

中国证监会撒销保荐代表人资格的行为包括( )。 Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证..

证券公司经营融资融券业务时，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。..

证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行( )..

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（　　）。..

公司成立的日期是()。..

下列不属于基金份额持有人义务的是（　　）。..

()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证..

下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有（　　）。 I 客体要件 II 客观要..

申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件..

下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。..

在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（　　）年。..

参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有( )。 Ⅰ．年满18周岁； Ⅱ．..

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