最新试题

在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有()。 Ⅰ．除合同另有规定外，按投入资..

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对下列情形中的（ ）..

发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过( )披露。..

证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（ ）寄送客..

有限责任公司的股东享有下列哪些权利()。Ⅰ?阅股东会会议记录和公司财务会计报告Ⅱ..

证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，..

下列选项中，说法正确的有（　　）。Ⅰ．虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关..

设立股份有限公司必须具备的条件有（　　）。Ⅰ．发起人符合法定人数Ⅱ．符合最低注册..

、国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，履行（ ）的职责。 Ⅰ.制定..

证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括（　　）。..

下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行相应的日常监督管理的是（）。..

证券公司应当自每月结束之日起（ ）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证..

下列关于证券交易的说法，不正确的是( )。..

证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ.有完善的融资融券业务管理..

在证券投资顾问业务中，证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提..

下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是( )。 ①明确“单独立户”..

下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（ ）。..

证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，..

《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（　）。..

保荐代表人变更任职机构，申请变更登记时，无须提交（）。..

下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是( )。..

证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处..

下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 ①另类子公司可以下设子公..

上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公..

【2015年真题】证券交易所不得从事()。..

证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情..

设立合伙企业应当符合法定条件，合伙企业法对普通合伙企业中合伙人数量的规定是（　　..

单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（..

诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以（　　）形式保存。..

下列选项中，属于证券公司分支机构的是（ ）。..

© 2018-2025   可可试卷 | 提建议 | 京ICP备15003494-3号