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证券账户管理包括（ ）。I 证券账户的开立II 证券账户挂失补办III 证券账户..

在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，..

证券公司长期次级债务是指借入期限在()的次级债务。..

下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。..

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，..

经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险..

证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。..

以下证券公司分支机构可以做的是( )。..

股票质押回购的申报类型包括（ ）。 Ⅰ.初始交易申报 Ⅱ.购回交易申报 Ⅲ.补充..

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业..

建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（　　）。..

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌..

【2015年真题】下列从业人员中，执业行为错误的是()。..

证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违..

对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人..

证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和..

证券公司代销金融产品，不得有下列（　　）行为。 I 采取正常宣传方式引导客户购买..

下列不属于证券公司开展融资融券业务时，应当由总部决定而且禁止分支机构自行决 定的..

下列属于合格投资者的是( )。 Ⅰ．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民..

欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（　　）。..

法人申请查询证券账户注册资料，必须填写（ ）。..

非公开发行股票及其股权转让采用（　　）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，..

申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比..

保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有()。 Ⅰ．没收业务收入； Ⅱ．..

关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，以下说法正确的有（）。 Ⅰ.被中国证..

【2018年真题】下列关于公司设立方式的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．发起设立只..

办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户..

下列关于证券承销业务的说法，不正确的是( )。..

根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销..

有限责任公司的全体股东的首次出资后的其余部分由股东自公司成立之日起（　　）年内缴..

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