最新试题

下列说法不正确的是（　　）。..

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法..

证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（ ）。 Ⅰ.资产托管..

根据《证券市场禁入规定》，有下列情形中的（ ），可以对有关责任人员采取终身的证券..

基金销售机构不得在基金约定日期之外的时间办理基金份额的（）。..

证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任..

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。 Ⅰ.限定性集合资产管理计划 Ⅱ...

从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机..

根据《证券公司风险处置条例》的规定，（　　）是证券公司自我整改的一种处置措施。..

董事、高级管理人员有《中华人民共和国公司法》第150条规定的情形的，有限责任公司..

公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易..

【2015年真题】余额包销最长不得超过()。..

下列有关合伙企业的说法，错误的是（　）。..

关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是（ ）。..

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于( ..

取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执..

下列说法中正确的是( )。 ①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监..

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（　　）。 I 公平 II 公开 ..

在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（ ）个。..

【2018年真题】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以( )为依据向投..

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（　　）人。..

企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（　　）日内申请注销。..

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（..

【2018年真题】申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。 Ⅰ..

下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是( )。..

在我国申请期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（..

中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（..

按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金..

中国金融期货交易所的会员不包括（　　）。..

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。..

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