最新试题

监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所..

取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（　　）。..

下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是()。 Ⅰ．客户基本资料； Ⅱ．..

下列选项中，属于股东会行使的职权有（ ）。 Ⅰ.对公司合并、分立、解散、清算或者..

证券投资基金的销售人员包括（　　）。 I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业..

下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。..

证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的（ ）。 Ⅰ.债券 Ⅱ.权证 Ⅲ..

招股说明书摘要的内容包括（　　）。Ⅰ．发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明..

从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时( )。 ①不得违..

最近1年末净资产不低于( )万元，最近1年末金融资产不低于( )万元，且具有1年..

公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的（　　）等各环节所有内幕信息知情人名单，..

【2018年真题】非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债..

【2016年真题】下列说法不正确的是（ ）。..

期货交易所可以实行（ ）分级结算制度。..

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且..

证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（ ）。 Ⅰ.证券投..

下列属于证券法所调整的有价证券的是（　　）。..

会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作..

下列对于公司章程的描述，说法错误的是（　）。..

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的。是()Ⅰ代理委托人从事..

【2018年真题】下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（ ）。..

下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（　）。..

董事会秘书为证券公司的（ ）。..

关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ.本罪侵犯的客体为..

下列属于证券、期货投资咨询业务的是（　　）。 Ⅰ 接受投资人或者客户委托，提供证..

以下不符合加证券业从业人员资格的是（　　）。..

证券账户卡挂失补办时，（　　）查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致..

我国《公司法》规定，股票发行价格可以（ ）。 Ⅰ.等于票面金额 Ⅱ.超过票面金额..

股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事..

上市公司应当在（　　）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报..

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