最新试题

【2018年真题】公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由..

基金份额持有人大会的职权包括（ ）。 Ⅰ.编制中期和年度基金报告 Ⅱ.决定基金扩..

取得证券从业资格的人员一般通过（　　）申请执业证书。..

证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，原聘用机构应当在情形发生后10..

下列选项中属于自益权的是（　　）。..

关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（　）。..

我国证券分析师的内涵可以从（　　）来理解。..

同证券自营业务相比，下列各项中，（　　）属于证券经纪业务的特点。 I决策的自主性..

下列属于《中华人民共和国证券法》所称之内幕信息的是（ ）。 Ⅰ.已公开的公司增资..

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上( )..

在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（　　）年。..

与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（　　）机制。..

直投子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内，向协会报送月度报告。..

有限责任公司公开发行公司债券应当符合（　）。 Ⅰ．净资产不低于人民币六千万元 Ⅱ..

能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算..

关于证券自营业务持仓规模的要求，下列说法正确的为( )。 ①证券专营机构负债总额..

下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有( )。 Ⅰ．停业..

证券账户用来记载投资者所持有的证券（　　）。Ⅰ．相应的变动情况Ⅱ．种类Ⅲ．价格Ⅳ..

证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（　　）等情况，并应当充分揭示市场风险证..

证券经纪人从事的活动不包括（）。..

保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（ ..

下列属于证券投资基金销售人员的是（　　）。 I 基金销售机构总部的从事基金销售业..

在证券经纪业务中，其收入来源于（　　）。..

监管部门对经纪业务的监管措施包括()。Ⅰ中国证监会的自律管理Ⅱ证券公司的内部控制..

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构为客委托户开,立证券账户..

当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（　　）。Ⅰ．调整标的证券标..

资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经营运作，..

针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，..

收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指（）。..

投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。..

© 2018-2025   可可试卷 | 提建议 | 京ICP备15003494-3号