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【2018年真题】在我国，证券市场的部门规章及规范文件由( )根据法律和国务院行..

证券自营业务原始凭据及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保..

下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（ ）。..

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.公司净..

集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的（ ）等事项做出明确约定。..

下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是（ ）。..

股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件不包括（　　）。..

证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同..

基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（　）。..

在证券发行市场上，属于证券发行主体的是（）。 Ⅰ.政府 Ⅱ.企业 Ⅲ.政府机构 ..

中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以..

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义开立的资金账户不包括（　　）。..

下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（　　）。I 集合资产管理..

下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．股份有限公司采取发起设立..

证券公司应当自每月结束之日起()个交易日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险..

客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合()条件。 Ⅰ．在交易所上市交..

《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（　　）为核心的风险控制指标体系和风险监..

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有( )。 Ⅰ．出具资..

证券公司的（ ）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。..

证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。 Ⅰ.客户融资融券申请 Ⅱ.提交的保证..

【2018年真题】有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息..

下列属于上市证券的是( )。 Ⅰ、人民币普通股； Ⅱ、基金券； Ⅲ、人民币优先股..

下列属于证券自营买卖的对象的有（　　）。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．权证Ⅳ．证券投资基金..

证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是( )。..

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于()。Ⅰ、客户身份核实Ⅱ、..

下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有()。Ⅰ客体要件Ⅱ客观..

主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股..

证券经纪人档案应当记载证券经纪人的（ ）。 Ⅰ.个人基本信息 Ⅱ.执业地域范围 ..

国务院证券监督管理机构对治理结构不健全证券公司可以采取的措施不包括（　　）。..

证券公司应当在每月结束后（　）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交..

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