最新试题

发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括( )。 Ⅰ、首次..

下列不属于定向资产管理合同内容的是( )。..

下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的有( )。 ①法律效力最高的是由全..

以下有关证券公司代销金融产品的资格，说法错误的是（）。..

下列属于中国证券业协会自律管理体现的是（　　）。I 对会员单位的自律管理II 对..

从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（ ）人民币。..

证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，（ ）将在网站更新有关公示信息。..

具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力公司、企业等机构，且其净..

收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理..

取得执业证书的人员，连续（　　）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。..

下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。 Ⅰ．证券公司增加注册资..

证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（ ）等业务严格分离、独立决..

客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（ ）年。..

从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有(..

证券交易所实行（ ）管理。..

下列不属于外汇期货的标的物有（ ）。 Ⅰ.商品 Ⅱ.股票 Ⅲ.期权 Ⅳ.货币..

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，（ ）。 Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提..

基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用( )。 Ⅰ、封闭式； Ⅱ..

公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是（ ）。..

【2018年真题】证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员(..

自营业务中涉及( )等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员..

“荐股软件”可实现的功能包括()。Ⅰ、提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或..

下列关于融券业务涉及证券权益处理，说法不正确的是（ ）。..

客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（　　）级账户。..

下列选项中，（ ）不属于证券发行和交易必须遵循的原则。..

基金托管人享有的权利主要有()。 Ⅰ、按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资..

下列属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。 Ⅰ.损害客户的合法权益 Ⅱ.违规向客户..

按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下( )不属于证券公司治理的基本要求。..

《证券法》对证券交易所的规定不包括（　　）。..

参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（　　）年内不得参加资格考试..

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