“微信扫一扫”进入考试题库练习及模拟考试
基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范题库(843题)
第481题
根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在 日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。（）
A.T+3，T+7
B.T+2，T+3
C.T+1，T+2
D.T,T+1
参考答案：C
解析：
投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在T+2日起有权赎回该部分的基金份额。(下-P19)
第482题
封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则，其中，价格优先是指较高价格 申报优先于较低价格买进申报，较低价格 申报优先于较高价格卖出申报。（）
A.买进；买进
B.卖出；卖出
C.买进；卖出
D.卖出；买进
参考答案：C
解析：
封闭式基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则。价格优先是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
第483题
当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（ ）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。
A.1
B.3
C.5
D.10
参考答案：B
解析：
当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。
第484题
基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A.3
B.7
C.10
D.20
参考答案：D
解析：
基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
第485题
ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为（ ），从上市首日开始实行。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
参考答案：B
解析：
ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行
第487题
封闭式基金交易报价最小变动单位是( )元人民币。
A.0.0001
B.0.001
C.0.01
D.0.1
参考答案：B
解析：
封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于100万份。
第488题
某投资人投资1万元申购某开放式基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.05元，则其可得到的申购份额为（ ）份。
A.9 280.95
B.9 350.95
C.9 383.07
D.9 480.95
参考答案：C
解析：
基金的净申购金额=申购金额/（1+申购费率）=10 000/（1+1.5%）=9 852.22（元）；申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=9852.22/1.05=9383.07（份）。
第489题
申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（ ）。 Ⅰ.基金合同期限为5年以上 Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币 Ⅲ.基金份额持有人不少于2 000人 Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解析：
申请封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：①基金的募集符合《证券投资基金法》的规定。②基金合同期限为5年以上。③基金募集金额不低于2亿元人民币。④基金份额持有人不少于1 000人。⑤基金份额上市交易规则规定的其他条件。
第490题
基金管理人办理基金份额的申购，可以收取( )。
A.认购费
B.过户费
C.手续费
D.申购费
参考答案：D
解析：
销售费用结构基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费。基金管理人办理基金份额的申购，可以收取申购费。
第491题
T日买入LOF基金份额自（ ）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
参考答案：B
解析：
T日买入LOF基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。
第494题 （）是约定基金管理人，基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
A.基金招募说明书
B.基金合同
C.基金托管协议
D.基金代销协议
参考答案：B
解析：基金合同是约定基金管理人，基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
第495题
下列选项不属于基金招募说明书主要披露事项的是（）。
A.基金的投资目标
B.基金资产的估值
C.招募说明书摘要
D.基金财产保管
参考答案：D
解析：
招募说明书的主要披露事项不包括基金财产保管。
第496题 在基金招募说明书封皮的显著位置，管理人一般会做出风险提示中不包括（）
A.基金过往业绩不预示未来表现
B.可预计一定区间的盈利
C.不保证基金一定盈利
D.不保证最低收益
参考答案：B
解析：在基金招募说明书方面的显著位置，管理人一般会做出期间广业绩，不预示未来表现，不保证基金一定盈利，也不保证基金最低收益等风险提示。
第497题
基金信息披露的( )要求信息披露的表述应当简明扼要。
A.易解性原则
B.规范性原则
C.易得性原则
D.完整性原则
参考答案：A
解析：
基金信息披露的易解性原则要求信息披露的表述应当简明扼要、通俗易懂、避免使用冗长、技术性用语。
第498题
下列不属于基金合同包含的主要信息的是（）。
A.基金投资运作安排方面信息
B.基金份额发售安排方面的信息
C.基金份额持有人的个人信息
D.基金合同特别约定的重要事项
参考答案：C
解析：
基金合同包括以下两类重要信息，一基金投资运作安排和基金份额发售安排方面信息，二基金合同特别约定事项。
第499题
（）包含两类重要信息分别是基金管理人和信息托管人之间相互监督和核查和协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。
A.基金公告
B.最近招募说明书
C.基金合同
D.基金托管协议
参考答案：D
解析：
基金托管协议包含两类重要信息，第一，基金管理人和基金托管人之间相互监督和核查，第二，协议当事人权责约定事关持有人权益的重要事项。
第500题 投资者（）是即表明其对基金合同的承受和接受，此时基金合同成立。
A.在基金托管协议上签字
B.对基金合同上签字
C.与基金管理人达成共识
D.交纳基金份额认购款项
参考答案：D
解析：基金合同是约定基金管理人，基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件投资者交纳基金份额认购款项是即表明对基金合同承认和接受此时基金合同成立