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证券从业资格-金融市场基础知识题库(377题)
第81题
创新型货币政策工具主要包括( )。 I、短期流动性调节工具
II、 常备借贷便利
III、中期借贷便利
IV、长期借贷便利
A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
参考答案：C
解析：
创新型货币政策工具主要包括短期流动性调节工具(SLO)、常备借贷便利(SLF)、抵押补充贷款(PSL)、中期借贷便利(MLF)以及临时流动性便利(TLF)等。
A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股
B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出
C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股
D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股
参考答案：A
解析：
通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股，且不超过10万股；通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股，且不超过5万股。卖出时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出。
第83题
证券市场融资活动的方式包括（）。 I.股票融资 II.债权融资 III.投资基金融资
A.I、II
B.I、III
C.II、III
D.I、II、III
参考答案：D
解析：
考查证券市场融资活动的方式。一般说来，证券市场融资活动的方式主要包括股票融资和债券融资，另外，近年来国内外兴起的投资基金融资也是证券融资的一种方式。
A.I、II
B.I、III
C.II、III
D.III、IV
参考答案：B
解析：
考查证券市场融资活动的特征。资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中。促成证券发行买卖的中介机构，如证券公司等自身不充当权利义务主体，是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介，证券市场融资是一种直接融资。
第85题
非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（）。 I.公司控股股东 II.与公司业务有关的企业 III.公司的员工 IV.证券公司
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
参考答案：D
解析：
查定向增发。非公开发行股票，也称定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业；与公司业务有关的企业；证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构；公司董事、员工等。
A.结算参与人与客户的资金交收
B.结算参与人与结算参与人的资金交收
C.投资者与投资者的资金交收
D.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收
参考答案：D
解析：
证券交易结算流程的资金交收环节是指证券登记结算公司与结算参与人之间的资金交收，通过“集中资金交收账户”完成。
第87题 投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30%）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的是（）。
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
参考答案：D
解析：
投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于或者等于30％)的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的30％。
第88题
用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（）。
A.投资银行
B.投资公司
C.证券公司
D.机构投资者
参考答案：D
解析：
机构投资者，是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金，以获得证券投资收益为主要经营目的的专业团体机构或企业。
第89题
下面关于机构投资者描述错误的是（ ）。
A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响
B.一般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者
C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立合格的法律法规对其进行约束
D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险
参考答案：C
解析：
机构投资者是具有独立法人地位的经济实体。一方面他们要受到一系列法律法规的约束和政府监管部门、行业自律组织的监督；另一方面，其内部通常设有董事会、监事会等组织形式，进行相应的管理和风险控制。
第90题
机构投资者主要包括（）。 I.政府机构 II.金融机构 III.企业和事业法人 IV.各类基金
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II
参考答案：B
解析：
目前我国机构投资者主要包括政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等
第91题
企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的（）。
A.15%
B.10%
C.3%
D.5%
参考答案：D
解析：
企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的5％
第92题
我国现行的规定是，各工商企业可以（）。 I.参与股票配售 II.投资股票二级市场 III.参与股票承销 IV.投资境外股票市场
A.I、II、III
B.I、II
C.I、III、IV
D.II、III、IV
参考答案：B
解析：
我国现行的规定是，各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场；事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。
第93题 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（ ）与投资者交易。
A.客户资金
B.自有资金或证券
C.借入的资金或证券
D.客户证券
参考答案：B
解析：
投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。
第94题
关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法不正确的是（）。
A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
参考答案：D
解析：
证券公司申请IB业务的资格条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
第95题
证券无纸化的前提下，证券所有权和证券权益通过（ ）来实现。
A.账户记载
B.实物证券
C.实物证券或账户记载
D.实物证券和账户记载
参考答案：A
解析：
大多数国家的股票都已经部分或者全部的实现了无纸化。所谓无纸化，即不以纸质凭证为表现形式，而仅是记录在特定的账簿存管，并通过对账簿的管理来行使证券商的权利。换句话说，在证券无纸化的前提下，证券所有权和证券权益通过账户记载来实现。
第96题 我国证券交易所采用的交易方式为（ ）。
A.专家经纪人制
B.做市商制
C.经纪制
D.自助方式
参考答案：C
解析：
证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易丝市场，是整个证券市场的核心。参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。
第98题 关于股票的交易，下列表述错误的是（ ）.
A.股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场中进行
B.股票交易必须在证券交易所中进行
C.股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动
D.股票在上市交易后，可以暂停上市交易
参考答案：B
解析：
股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行，前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。
第99题
开立证券账户应坚持（）原则。
A.合法性与及时性
B.合法性与真实性
C.及时性与全面性
D.及时性与真实性
参考答案：B
解析：
开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则，前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户；后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
解析：股票的市场价格即股票在股票市场上买卖的价格。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。股票市场可分为发行市场和流通市场，因而，股票的市场价格也就有发行价格和流通价格的区分。股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。印刷在股票票面上的金额是股票的票面金额。