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证券从业资格-金融市场基础知识题库(377题)
第141题
投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为（）。
A.开户
B.申报
C.成交
D.委托
参考答案：D
解析：
投资者需要通过证券经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为委托。
第142题
将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是（）。
A.委托订单的数量
B.买卖证券的方向
C.委托价格限制
D.委托时效限制
参考答案：C
解析：
委托的分类如下：①根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托；②根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托；③根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托；④根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
第143题
《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务
B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务
C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务
D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务
参考答案：C
解析：
普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件：①普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时；②公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务；若还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。
第144题
沪港通是指（）允许两地投资者通过当地证券公司买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。
A.上海证券交易所和香港联合交易所
B.深圳证券交易所和香港联合交易所
C.上海证券交易所和深圳证券交易所
D.深圳证券交易所和台湾证券交易所
参考答案：A
解析：
沪港通是指上海证券交易所和香港联合交易所允许两地投资者通过当地证券公司买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。
第146题
NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。
A.资产总值
B.资产净值
C.市场价值
D.票面价值
参考答案：C
解析：
NASDAQ的中文全称是“全美证券交易商自动报价系统”。NASDAQ综合指数按每个公司的市场价值来设权重，这意味着每个公司对指数的影响是由其市场价值决定的。
第147题
股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（ ）。 Ⅰ.资产收益权 Ⅱ.对公司财产的直接支配处理权 Ⅲ.重大决策权 Ⅳ.选择管理者权
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
解析：股东权是一种综合权利。股东依法享有资产收益权、重大决策权、选择管理者权等。股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理。
第148题 下列关于股票永久性的说法中，错误的是（ ）。
A.通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
C.股票持有者可以通过出售股票转让其股东身份
D.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
参考答案：A
解析：
永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无偿还期限的法律凭证。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系，这种关系实质上反映了股东与股份公司之间比较稳定的经济关系。股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份，而对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。
第149题 根据《公司法》的规定，股份有限公司向发起人、法人发行股票，应当为（）。
A.记名股票
B.优先股票
C.无记名股票
D.记名股票或无记名股票
参考答案：A
解析：
股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。
第151题
下列关于股利政策的说法中，错误的是（）。
A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路
B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标
C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常涉及的一个与股票相关的资本管理概念
D.稳定可以预测的股利政策与股东利益最大化为负相关
参考答案：D
解析：
股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的包括：(1)股利政策。(2)股份变动。其中，股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
参考答案：C
解析：
我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以将实物、知识产权、土地使用权等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资(法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外)。
A.I、II
B.II、III、IV
C.III、IV
D.I、III、IV
参考答案：D
解析：
Ⅱ项说法错误，股东可以委托代理人出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。
A.I、II
B.II、III、IV
C.III、IV
D.I、III、IV
参考答案：D
解析：
股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。
累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。股东可以委托代理人出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。
普通股股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。作为普通股股东，行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。
第155题
赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。 I.保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例 II.保证股份公司能够足额认购 III.保护原普通股股东的利益和持股价值 IV.增加公司的注册资本
A.I、III
B.I、IV
C.I、II、III
D.II、IV
参考答案：A
解析：
赋予股东优先认股权有两个主要目的：一是能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例；二是能保护原普通股票股东的利益和持股价值
第156题
根据优先股股息当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分类，优先股票可以分为（）。
A.可转换优先股票和不可转换优先股票
B.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票
C.累积优先股票和非累积优先股票
D.可赎回优先股和不可赎回优先股
参考答案：C
解析：
累积优先股股票是指在上一营业年度内未支付的股息可以累积起来，由以后财会年度的盈利一起付清。非累积优先股股票是指只能按当年盈利分取股息的优先股股票，如果当年公司经营不善而不能分取股息，未分的股息不能予以累积，以后也不能补付。
第157题
对股份公司而言，发行优先股可以避免经营决策权的改变和分散是因为（）。
A.优先股的股息率固定
B.优先股股东股息分派优先
C.优先股股东表决权受限
D.优先股股东剩余资产分配优先
参考答案：C
解析：
发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润分配的负担。另外，优先股股东一般不参与公司经营决策，表决权受到限制，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。
第158题 社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的（ ）股份。
A.可上市流通
B.限制流通
C.可在柜台交易
D.分散持有
参考答案：A
解析：社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。
第159题 以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（ ）。
A.修正股价平均数
B.加权股价平均数
C.综合股价平均数
D.简单算术股价平均数
参考答案：D
解析：
简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数；加权股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数；修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或样本股的市值出现非交易因素的变动时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性。
第160题 下列关于储蓄国债（电子式）的发行方式的说法中，正确的是（ ）。
A.可采用公开招标方式
B.可采用包销或代销方式
C.只能采用包销方式
D.只能采用代销方式
参考答案：B
解析：
目前，储蓄国债（凭证式）发行完全采用承购包销方式，储蓄国债（电子式）发行可采用包销或代销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。