单选题：

从事期货咨询应取得(    )。

A.注册会计师资格

B.证券业从业人员资格

C.期货业从业人员资格

D.基金业从业人员资格

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单选题：

下列关于保荐代表人的描述中，错误的是(     )。

A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会不予审核

B.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格

C.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日

D.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试

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单选题：

下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是(   )。

A.具备证券从业资格

B.从事证券相关行业2年以上

C.具有证券专业知识

D.具备行业分析的学科背景

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单选题：

法人申请查询证券账户注册资料，必须填写（）。

A.《自然人证券账户注册申请表》

B.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

C.《机构证券账户注册申请表》

D.《证券账户注册资料查询申请表》

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单选题：

证券从业资格考试由（  ）统一组织。

A.深圳证券交易所

B.中国证券业协会

C.上海证券交易所

D.中国证监会

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单选题：

保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的，中国证券业协会自注销证书之日起(    )年内不再受理该申请人的执业注册申请。

A.1

B.2

C.5

D.3

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单选题：

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。

Ⅰ.已取得证券从业资格

Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守

Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题：

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（ ）。

Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本

Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

Ⅲ.有公司章程

Ⅳ.有健全的内部管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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单选题：

基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。

Ⅰ.姓名

Ⅱ.从业资质证明

Ⅲ.年龄

Ⅳ.所在营业网点

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题：

中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括(   )。

Ⅰ.监管谈话、重点关注       Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函

Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物  Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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