证券从业资格-证券市场基本法律法规题库（762题）

---

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。

Ⅰ.已取得证券从业资格

Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守

Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

知识点：第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范

参考答案：A

解析：

申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业资格；②具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；④中国证券业协会规定的其他条件。