证券从业资格-证券市场基本法律法规题库（762题）

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中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括(   )。

Ⅰ.监管谈话、重点关注       Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函

Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物  Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

知识点：第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范

参考答案：D

解析：

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。