单选题：

基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持( )。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

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单选题：

以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是(   )。

A.只具备初中文化程度的成年人

B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

C.大学毕业的失业人员

D.刚毕业的大学生

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单选题：

取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后(   )日内向中国证券业协会报告。

A.30

B.10

C.15

D.5

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单选题：

下列不符合证券从业人员资格考试要求的是(    )。

A.年满20周岁，本科文化

B.年满20周岁，高中文化

C.年满20周岁，初中文化

D.年满18周岁，大专文化

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单选题：

下列不属于合格投资者的是( )。

A.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等

B.实收资本或实收股本总额不低于人民币400万元的企业法人

C.合格境外机构投资者（QFII）

D.人民币合格境外机构投资者（RQFII）

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单选题：

从事证券业务的专业人员包括()。

Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员

Ⅱ.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员

Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

Ⅳ.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题：

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。

A.2

B.3

C.4

D.5

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单选题：

下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有()。

Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作

Ⅱ.凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试

Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试

Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题：

证券公司应当有( )名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

A.2

B.3

C.5

D.10

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单选题：

参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。

A.初中

B.高中

C.专科

D.本科

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