单选题：

下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是()。

Ⅰ.证券公司的从业人员

Ⅱ.保险公司的从业人员

Ⅲ.期货经纪公司的从业人员

Ⅳ.基金管理公司的从业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：开通会员查看答案

单选题：

下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是(    )。

Ⅰ.商业银行      Ⅱ.证券交易所

Ⅲ.期货经纪公司  Ⅳ.律师事务所

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：开通会员查看答案

单选题：

操纵证券、期货市场罪，是指以（）为目的的违法行为。

A.获取不正当利益或者转嫁风险

B.获取内幕信息

C.获取内幕信息以内的未公开信息

D.诱骗投资者

参考答案：开通会员查看答案

单选题：

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是()。

Ⅰ.本罪的主体为特殊主体

Ⅱ.本罪的主观方面必须为故意

Ⅲ.本罪所侵害的客体为复杂客体

Ⅳ.本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：开通会员查看答案

单选题：

证券交易所的从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，处()以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金。

A.5年；1万元以上10万元以下

B.5年；1万元以上5万元以下

C.3年；3万元以上30万元以下

D.3年；5万元以上50万元以下

参考答案：开通会员查看答案

单选题： 根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（）

A.上市公司收购的有关方案

B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十

C.公司股权结构的重大变化

D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定

参考答案：开通会员查看答案

单选题： 下列属于证券公司管理敏感信息的基本原则的是（ ）

A.公平原则

B.需知原则

C.公开原则

D.自愿原则

参考答案：开通会员查看答案

单选题： 下列属于内幕信息的是（ ）。 (1）公司发生重大亏损或者重大损失；
（2）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（3）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；
（4）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

A.(1)(2)(3)(4)

B.(2)(3)(4)

C.(1)(2)(4)

D.(1)(2)(3)

参考答案：开通会员查看答案

单选题： 根据证券法律制度的规定，对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易，影响或者意图影响证券交易价格的行为是（ ）。

A.内幕交易行为

B.操纵市场行为

C.虚假陈述行为

D.编造传播虚假信息的行为

参考答案：开通会员查看答案

单选题： 证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票过程中存在虚假陈述行为，并给投资者造成重大经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（ ）。

A.无论乙有无过错，均须承担赔偿责任

B.无论乙有无过错，均不承担赔偿责任

C.乙须承担赔偿责任，除非能够证明自己没有过错

D.只有当投资者证明乙有过错时，乙才承担赔偿责任

参考答案：开通会员查看答案