第81题

我国上海、深圳交易所属于（  ）。

A.基金自律管理机构

B.基金监管机构

C.基金投资顾问机构

D.基金销售机构

参考答案：A

解析：

证券交易所是基金的自律管理机构之一。我国的证券交易所是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

第82题

基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、(　)三大类。

A.证监局

B.基金监管机构

C.自律组织

D.基金监管机构和自律组织

参考答案：D

解析：

基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。

第83题

基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向( )申请注册。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.基金业协会

D.证监会及银监会

参考答案：C

解析：

基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。

第84题

证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的(　)三大部分。

A.份额核算

B.基金登记

C.基金交易

D.后台管理

参考答案：D

解析：

基金的运作包括基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。

第85题

我国上海、深圳证券交易所属于(　)。

A.基金自律管理机构

B.基金监管机构

C.基金投资顾问机构

D.基金销售机构

参考答案：A

解析：

证券交易所是基金的自律管理机构之一。

第86题

下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是(　)。

A.基金管理人、基金投资人

B.基金管理人、基金托管人

C.基金托管人、基金投资人

D.基金投资者、基金监管者

参考答案：B

解析：

基金管理人和基金托管人既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构。

第87题

基金管理人的职责不包括(　)。

A.基金的募集

B.基金资产的投资运作

C.为投资者争取最大投资收益

D.基金资产保管

参考答案：D

解析：

基金管理人的职责包括基金的募集、基金资产的投资运作、为投资者争取最大投资收益。D项属于基金托管人的职责。

第88题

下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（ ）。

A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议

B.是从事基金投资顾问活动的机构

C.可以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益

D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据

参考答案：C

解析：

基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据，不得以任何方式承诺或者保证投资收益，不得损害服务对象的合法权益。故C项错误。

第89题

在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括(　)。

A.份额登记机构

B.基金销售机构

C.基金托管人

D.销售支付机构

参考答案：C

解析：

基金管理人、基金托管人既是基金的当事人又是基金的主要服务机构。除基金管理人与基金托管人外，基金市场还有许多面向基金提供各类服务的其他机构。

第90题

基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为(　)。

A.基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理

B.基金的产品研发、基金的投资管理与基金的后台管理

C.基金的产品研发、基金的市场营销与基金的投资管理

D.基金的市场营销、基金的投资管理与基金的前台管理

参考答案：A

解析：

基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。

第91题

在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（  ）或其他金融机构担任。

A.商业银行

B.保险公司

C.基金管理公司

D.信托公司

参考答案：A

解析：

在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构担任。

第92题

基金当事人不包括(　)。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金市场服务机构

参考答案：D

解析：

我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

第93题

(　)通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。

A.基金监管机构

B.基金自律组织

C.基金评价机构

D.基金份额登记机构

参考答案：A

解析：

基金监管机构通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处，因此其在基金的运作过程中起着重要的作用。

第94题

目前可申请从事基金销售的主要机构不包括( )。

A.证券公司

B.证券投资咨询机构

C.独立基金销售机构

D.律师事务所

参考答案：D

解析：

基金销售机构包括基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的其他机构。目前可申请从事基金代理销售的机构主要包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。

第95题

基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及( )共同成立的同业协会。

A.基金市场服务机构

B.基金监管机构

C.商业银行

D.证券交易所

参考答案：A

解析：

基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会。我国的基金自律组织是2012年6月成立的中国证券投资基金业协会。

第96题

基金的市场营销主要涉及( )。

A.基金份额的注册登记

B.基金资产的估值

C.会计核算

D.基金份额的募集与客户服务

参考答案：D

解析：

基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务。A、B、C三项属于基金后台管理，对保障基金的安全运作起着重要的作用

第97题

下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是(　)。

A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议

B.是从事基金投资顾问活动的机构

C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益

D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据

参考答案：C

解析：

基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。基金投资顾问机构是指从事基金投资顾问业务活动的机构。基金投资顾问机构提供公开募集基金投资顾问业务的，应当向工商登记注册地中国证监会派出机构申请注册。未经中国证监会派出机构注册，任何机构或者个人不得从事公开募集基金投资顾问业务。基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据，对其服务能力和经营业务进行如实陈述，不得以任何方式承诺或者保证投资收益，不得损害服务对象的合法权益。

第98题

基金市场的参与主体不包括(　)。

A.中国银行

B.基金当事人

C.基金市场服务机构

D.基金监管机构和自律组织

参考答案：A

解析：

在基金市场上，存在许多不同的参与主体。依据所承担的职责与作用不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。

第99题

基金份额登记机构的主要职责不包括（  ）。

A.代理发放红利

B.建立并保管基金份额持有人名册

C.负责基金份额的登记

D.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

参考答案：D

解析：

基金份额登记机构的主要职责包括：①建立并管理投资人基金份额账户；②负责基金份额的登记；③基金交易确认；④代理发放红利；⑤建立并保管基金份额持有人名册；⑥登记代理协议规定的其他职责。

第100题

从基金公司经营管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有的优势不包括(　)。

A.简化管理

B.降低成本

C.强大的扩张功能

D.效率高

参考答案：D

解析：

从基金公司经营管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有的优势表现在简化管理、降低成本；强大的扩张功能。