第261题

公司型股权投资基金设立，应（ ）。

Ⅰ.向工商管理机关办理注册登记手续

Ⅱ.向中国证券投资基金业协会备案

Ⅲ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续

Ⅳ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向中国证券投资基金业协会办理变更登记、注销手续

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

解析：

公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续，而非向中国证券投资基金业协会办理。

第262题 （ ），根据《合伙企业法》可以由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定。

A.合伙型基金

B.公司型基金

C.契约型基金

D.有限合伙基金

参考答案：A

解析：

合伙型基金，根据《合伙企业法》可以由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定。

第263题 下列说法错误的是（ ）

A.公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式。

B.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人。

C.公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会委任并监督基金管理人。

D.公司型基金只能由公司管理团队自行管理

参考答案：D

解析：

公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。

第264题

设立有限合伙企业，应按照（ ）的要求提交申请材料。

A.工商登记部门

B.税务主管部门

C.证券监管部门

D.基金监管部门

参考答案：A

解析：

设立有限合伙企业应按照工商登记部门的要求提交申请材料。

第265题

根据《合伙企业法》的相关规定，有限合伙人可以使用（ ）出资。

Ⅰ、货币

Ⅱ、实物

Ⅲ、知识产权

Ⅳ、第三方担保方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

解析：

根据《合伙企业法》的相关规定，有限合伙人可以使用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。

第266题 有限合伙企业由（ ）合伙人设立。

A.两个以上五十个以下

B.五个以上八十个以下

C.十个以上一百个以下

D.一个以上六十个以下

参考答案：A

解析：

有限合伙企业由两个以上五十个以下合伙人设立。

第267题 股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和（ ）

A.散户

B.意向投资者

C.高净值个人客户

D.大客户

参考答案：C

解析：

股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和高净值个人客户

第268题 以下说法错误的是（ ）。

A.公司以其全部财产对公司的债务承担无限责任

B.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任

C.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

D.公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任

参考答案：A

解析：

公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的股东，即投资人通过认缴出资或认购股份成为公司股东，从而依法享有相应的股东权利，同时承担在《公司法》中的各条款中约定的董事、股东、高级管理人员可能的民事、行政和刑事法律责任。根据《公司法》的规定，“公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任”，公司型基金的组织形式更多体现资合的属性，股权转让通常不对基金带来直接的影响，股权转让需符合《公司法》相关条款的规定，但限制相对较少。作为股东的基金份额持有人对基金的投资与运营管理参与方式，主要是通过可能参与董事会以对基金的投资活动产生影响。《公司法》第二十一条规定，“公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。”由于公司型基金能够建立有效的法人治理机制，加之基金管理人员的变动通常不会导致基金的解体，因而基金的稳定性较强。

第269题 在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示（ ），并与投资者签署风险揭示书。

A.未来收益

B.基金风险

C.基金要素

D.到期收益率

参考答案：B

解析：

在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示基金风险，并与投资者签署风险揭示书。

第270题

公司型基金股权投资业务主要包括（ ）

Ⅰ、投资事项；管理方式

Ⅱ、托管事项；利润分配及亏损分担

Ⅲ、税务承担；费用和支出

Ⅳ、信息披露制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

解析：

公司型基金股权投资业务主要包括：投资事项；管理方式；托管事项；利润分配及亏损分担；税务承担；费用和支出；信息披露制度。

第271题 （　　）既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.投资者

D.发起人

参考答案：C

解析：

投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。

第272题 合伙协议依法由全体合伙人协商一致、以（ ）订立。

A.口头形式

B.会议形式

C.书面形式

D.公告形式

参考答案：C

解析：

根据《合伙企业法》合伙协议依法由全体合伙人协商一致、以书面形式订立。

第273题 有限责任公司的股东就其（ ）为限对公司债权人负责。

A.出资额

B.资产

C.认购的股份

D.净资产

参考答案：A

解析：

两种公司股东都只负有限责任。有限责任公司的股东就其出资额为限对公司债权人负责，而股份有限公司的股东就其所认购的股份对公司负责。

第274题

股权投资基金的项目主要来源有（ ）。

Ⅰ、依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点

Ⅱ、与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资

Ⅲ、跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息

Ⅳ、参加各省主办的股权基金投资交流大会，获取信息。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

解析：

股权投资基金的项目主要有三个来源：

（1）依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点；（2）与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资；（3）跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息。

第275题 （）阶段对目标公司，业务，财务与法律进行非常详尽而深入的调查与了解。

A.尽职调查。

B.初步尽职调查。

C.项目开发与筛选。

D.决策调查。

参考答案：A

解析：在尽职调查阶段，投资方会对目标公司进行非常详尽而深入的调查与了解，尽职调查的主要内容包括业务，财务与法律三部分。

第276题 股权投资基金通常由（）行使投资决策权？

A.董事会。

B.基金经理。

C.基金份额持有人。

D.投资决策委员会。

参考答案：D

解析：股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会，进行投资决策权

第277题 股权投资基金投资流程围绕（）展开？

A.项目立项。

B.尽职调查。

C.投资决策。

D.签署投资框架协议。

参考答案：C

解析：股权投资基金投资流程围绕投资决策展开，通常包括项目开发与筛选，初步尽职调查，项目立项，签署，投资框架协议，尽职调查，投资决策，签署投资协议也投资交割等主要环节。

第278题 下列关于投资决策的说法错误的是（）？

A.股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会，进行投资决策权。

B.投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人，董事会或执行事务合伙人负责。

C.投资决策委员会委员只能有股权投资基金管理人的高级管理团队成员担任。

D.投资决策委员会进行最终投资决策。

参考答案：C

解析：投资决策委员会委员通常有股权投资基金管理人的高级管理团队成员担任，有时也会聘请外部专家担任。

第279题 初步尽职调查的核心是对拟投资项目进行（）。

A.价值判断。

B.信用评估。

C.风险预测。

D.投资分析。

参考答案：A

解析：初步尽职调查的核心是对拟投资项目进行价值判断，并非详尽调查或投资风险评估。

第280题 （）不属于中介机构推荐的项目来源？

A.律师事务所。

B.会计师事务所。

C.财务顾问。

D.基金公司。

参考答案：D

解析：中介机构推荐包括律师，会计师，证券公司，商业银行，财务顾问等。