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基金从业资格-私募股权投资基金基础知识题库(642题)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解析：
投资后管理的作用：（1）投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全；（2）投资后的增值服务有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益。（3）投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用。
第342题
以下不属于股权投资基金对被投资企业的监控，通常会采取的方式的是（）。
A.跟踪协议条款执行情况
B.监控被投资企业的各类经营指标与财务
C.参与被投资企业的公司治理
D.提供增值服务
参考答案：D
解析：
股权投资基金对被投资企业的监控，我通常会采取以下几种方式，一，跟踪协议条款执行情况，二监控被投资企业的各类经营指标与财务状况，三参与被投资企业的公司治理。
第343题
股权投资基金管理人一般通过如下几种渠道和方式参与投资后管理，获取被投资企业信息，下列说法正确的是（ ）。
A.参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会
B.关注被投资企业经营状况
C.日常联络和沟通工作
D.以上说法均正确
参考答案：D
解析：
股权投资基金管理人一般通过如下几种渠道和方式参与投资后管理，获取被投资企业信息：参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会；关注被投资企业经营状况；日常联络和沟通工作。
第344题
股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下几种方式（ ）。 Ⅰ、跟踪协议条款执行情况 Ⅱ、跟踪行政指令的执行情况 Ⅲ、监控被投资企业财务状况 Ⅳ、参与被投资企业重大经营决策
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解析：
股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下几种方式：（一）跟踪协议条款执行情况（二）监控被投资企业财务状况（三）参与被投资企业重大经营决策
第345题
管理指标主要包括（ ）情况等。 Ⅰ、公司战略与业务定位、经营风险控制情况 Ⅱ、股东关系与公司治理 Ⅲ、高级管理人员尽职与异动情况 Ⅳ、重大经营管理问题、危机事件处理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解析：
管理指标主要包括公司战略与业务定位、经营风险控制情况、股东关系与公司治理、高级管理人员尽职与异动情况、重大经营管理问题、危机事件处理情况等。
第346题
股权投资基金投资后的管理指标主要指（ ）。 Ⅰ.经营风险控制情况 Ⅱ.股东关系与公司治理 Ⅲ.高级管理人员异动情况 Ⅳ.危机事件处理
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解析：
股权投资基金投资后的管理指标主要指：经营风险控制情况；股东关系与公司治理；高级管理人员异动情况；危机事件处理.
第347题 常情况下，被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，包括（ ）。
A.月度报告、年度报告
B.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告
C.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告
D.季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告
参考答案：C
解析：
通常情况下，被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，包括月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告。
第348题
项目退出具体的退出方式包括（ ）。 Ⅰ、上市转让 Ⅱ、挂牌转让退出 Ⅲ、股权转让退出（包括行业通常所指的回购、并购等） Ⅳ、清算退出
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
解析：
项目退出具体的退出方式包括上市转让或挂牌转让退出、股权转让退出（包括行业通常所指的回购、并购等）、清算退出。
第349题 股权投资基金的项目退出是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由（）转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值或及时避免和降低损失。
A.债权形态
B.股权形态。
C.资本形态。
D.资产形态。
参考答案：B
解析：股权投资基金的项目推出试试股权投资基金，选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金出去，以实现资本增值或及时避免和降低损失。
第350题 关于股权投资基金退出错误的是（）
A.从退出收益的角度来看，上市转让退出的时候一般要比挂牌转让退出协议退出转让的收益高。
B.从退出效率的角度来看，上市成功后一般还有相当期限的受限期实现最终退出耗时较长。
C.场外股权交易市场挂牌一般实行注册制，所需时间相对较短。
D.清算退出所需时间受债权公告，资产处置等环节影响，不同企业清算所花时间大体相同。
参考答案：D
解析：从退出收益的角度上来看，上市转让退出的收益一般要比挂牌转让，退出，核协议转让退出的收益高。
第352题 下列关于项目退出的说法错误的是（）？
A.股权投资基金的项目退出是整个投资的关键环节。
B.上市转让退出的收益一般要比挂牌转让，退出的效益转让退出的收益高
C.清算退出所需时间受债权公告，资产处置等环境影响。
D.在场外交易市场挂牌转让退出的风险主要表现为由信息不对称所引起的价格不能充分反应被投资企业实际价值的不确定性。
参考答案：D
解析：协议转让的风险主要表现为由信息不对称所引起的价格不能充分反应被投资企业实际价值的不确定性。
第353题 股权投资基金进行股权投资的最终目标是成功的（）
A.项目收集。
B.投资决策。
C.投资后管理。
D.项目退出
参考答案：D
解析：股权投资基金的项目推出是整个投资的关键环节，对股权投资基金而言，实现项目的成功推出是其进行股权投资的最终目标
第354题 我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，st股票和st股票价格涨跌幅不得超过（）
A.3%。
B.5%。
C.8%。
D.10%。
参考答案：B
解析：我国上市公司股票交易实行上贴符限制，无论买入或者卖出股票，在一个交易日价格相对上一个交易日。日收市价把他涨停，否则不得超过10%，其中st股票和st股票价格涨跌幅度不能超过5%。
第357题 所投资企业可以通过参与上市公司（）方式进行间接上市。
A.公开发行。
B.股票发行。
C.派息分红。
D.借壳。
参考答案：D
解析：说说自己也出了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市的方式间接上市。
第358题
股权投资基金的项目退出主要方式有（ ）。 Ⅰ、股份上市转让 Ⅱ、挂牌转让退出 Ⅲ、股权转让退出 Ⅳ、清算退出
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案：D
解析：
股权投资基金的项目退出主要有三种方式：股份上市转让或挂牌转让退出、股权转让退出、清算退出。
第359题 以下关于境外直接上市的要求，说法错误的是（）？
A.净资产不少于4亿元人民币。
B.过去一年税后利润不少于5000万元人民币，并且有增长潜力。
C.按照合理市盈率预期，筹资额不少于5000万美元。
D.具有规范的法人治理结构及较完善。
参考答案：B
解析：过去一年税后利润不少于6000万元人民币，并且有增长能力。
第360题 （ ），是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为资本形态，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。
A.股份转让
B.挂牌转让
C.项目退出
D.股权转让
参考答案：C
解析：
项目退出，是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为资本形态，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失