第361题 我国证券交易所采用的竞价方式为（）？

A.单独竞价方式和连续竞价方式。

B.集合竞价方式和间断竞价方式。

C.单独竞价方式和阶段竞价方式。

D.集合竞价方式和连续竞价方式。

参考答案：D

解析：我国的证券交易所采用集合竞价方式和连续竞价方式两种计价方式。

第362题

根据转让主体类型的不同，协议转让可以分为（    ）。

A.协议收购对价，偿还股份回购。

B.流通股协议转让和非流通股协议转让。

C.协议收购和流通股协议转让。

D.国有股协议转让和非国有股协议转让。

参考答案：D

解析：

协议转让可以分为国有股协议转让和非国有股协议转让。

第363题 （）并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的。

A.股票首次公开发行。

B.股票首次非公开发行。

C.股票公开发行。

D.股票非公开发行。

参考答案：A

解析：股票首次公开发行并上市，一般是在被投资企业经营达到理想状态下进行的。

第364题 我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，无论买入和卖出股票在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收益价格的涨跌幅度不得超过（）。

A.5%。

B.8%。

C.9%。

D.10%。

参考答案：D

解析：股票在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%。

第365题

中国证监会规定拟开发发行股票的股份有限公司在（），均需由（ ）进行辅导？

A.企业改制的同时，律师事务所

B.向中国证监会提出股票发行申请前，具有主承销资格的证券公司

C.完成申报流程之后，会计师事务所

D.证监会通过初审后，第三方服务机构。

参考答案：B

解析：

中国证券协会规定拟开发发行股票的股份，原公司向中国证监会提出股票发行申请前均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导。

第366题

有关企业改制的说法错误的是（）。

A.企业改制发行上市牵涉的问题较为广泛和复杂

B.企业首先要确定券商，在券商的协助下，尽早选定其他中介机构

C.在改制阶段，企业为有限责任公司的，应依法改制为股份有限公司，并取得营业执照

D.帮助企业完善公司治理结构

参考答案：D

解析：在企业上市流程中，企业改制是指企业以在资本市场公开发行和交易股票为目的而进行的企业组织结构、资本资产等方面的改组行为。而不是帮助企业完善公司治理结构。

第367题 境外上市一般操作流程不包括（）

A.策划上市方案。

B.准备协议转让文件。

C.上市申报。

D.公开发行及交易。

参考答案：B

解析：境外上市因地区和模式差异在具体操作上差异较大，笼统概括可分为以下步骤，策划上市方案，就没上市相关文件，上市申报，公开发行及交易。

第368题 下列属于股票间接上市的是（）？

A.借壳上市。

B.首发上市。

C.改制上市

D.申报上市。

参考答案：A

解析：所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市的方式间接上市。

第369题

关于企业申请境外上市有关问题的通知，对申请境外直接上市企业的财务状况的要求不包括（）？

A.拟上市企业筹资用途符合国家产业政策，利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于4亿元人民币。

B.过去一年税后利润不少于5000万元人民币，并有增长潜力。

C.按照合理市盈率与企业筹资额不少于5000万元美元。

D.具有规定的法人治理结构及其完善的内部管理制度。

参考答案：B

解析：

过去一年税后利润不少于5000万元美元。

第370题 （）是对一段时间内接受的买卖申报，一次性撮合的竞价方式？

A.竞价交易。

B.集合竞价

C.大宗交易

D.连续交易

参考答案：B

解析：集合竞价是指对一段时间内接受的买卖申报，一次性撮合的竞价方式。

第371题 在辅导阶段，保荐人及其他中介机构的作用不包括（）？

A.帮助企业完善公司治理结构。

B.明确业务发展目标和募集资金使用计划。

C.准备首次公开发行申请文件。

D.刊登招股说明书及发行公告。

参考答案：D

解析：在辅导阶段，保荐人及其中介家机构在对拟上市事业进行尽职调查的基础上，帮助企业完善公司治理结构，明确业务发展目标和募集资金使用计划，并准备首次公开发行申请文件。

第372题

在竞价交易阶段，交易实行涨跌幅限制，无论买入或者卖出股票，一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过多少，其中ST股票价格的涨跌幅度不超过（）

A.3%

B.6%

C.5%

D.15%

参考答案：C

解析：

在集合竞价和连续竞价阶段交易均是涨跌幅限制，无论买入或卖出股票，st股票的涨跌幅度不超过5%。

第373题 在境内上市申报审核阶段申请文件受理后发行，审核委员会审核签发行人应当将说明书在（）预先披露？

A.中国证券投资基金协会网站。

B.基金管理人网站。

C.中国证监会网站。

D.基金托管人网站。

参考答案：C

解析：发行人应当将招股说明书在中国证监会网站预先披露。

第374题

证券交易所每个交易日的开始价格一般有（ )形成

A.集合竞价。

B.连续竞价

C.要约收购。

D.登记挂牌

参考答案：A

解析：

证券交易所每个日交易日的开始价格一般由集合竞价形成。

第375题 境内首次公开发行上市的流程不包括（）？

A.改制。

B.申报审核。

C.辅导。

D.策划上市方案。

参考答案：D

解析：境内首次公开发行上市的流程，改制辅导，申报审核股票发行及上市。

第376题

股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合下列条件（ ）。

Ⅰ、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

Ⅱ、业务明确，具有持续经营能力。

Ⅲ、公司治理机制健全，合法规范经营。

Ⅳ、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

参考答案：C

解析：

股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合下列条件：

（1）依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。（2）业务明确，具有持续经营能力。（3）公司治理机制健全，合法规范经营。（4）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。（5）主办券商推荐并持续督导。（6）全国股份转让系统公司要求的其他条件。

第377题 对我国企业来说，海外IPO市场主要以香港主板、美国纳斯达克证券交易所（NASDAQ）、（ ）等市场为主。

A.SGX

B.纽约证券交易所（NYSE）

C.LSE

D.香港

参考答案：B

解析：

对我国企业来说，海外IPO市场主要以香港主板、美国纳斯达克证券交易所（NASDAQ）、纽约证券交易所（NYSE）等市场为主。

第378题 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）内不得转让。

A.半年

B.一年

C.两年

D.三年

参考答案：B

解析：

公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

第379题

上市交易的股票实行价格涨跌幅限制及在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一日，交易价格的涨跌幅度不得超过（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

参考答案：B

解析：

上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不超过10%。

第380题

以下不属于竞价交易制度内容的是（）

A.将买卖指令配对竞价成交。

B.开始价格由集合竞价形成。

C.交易系统对不断进入的投资者交易指令按价格优先与时间优先原则排序。

D.开始价格由连续竞价形成

参考答案：D

解析：

竞价交易制度也称委托驱动制度，提出要内容是开始价格由于集合竞价形成，随后交易系统对不断深入的投资者交易指令，对按照一些时间优先的原则排序。将买卖指令配对竞价成交。