第61题 基金的募集分为（）

A.自行募集和委托募集

B.时间募集和受托募集

C.自行募集和直接募集

D.委托募集和受托募集

参考答案：A

解析：基金的募集分为自行募集和委托募集

第62题 下列说法有误的是（）

A.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

B.股权投资基金管理人有互得业绩报酬，业绩报酬，按投资收益的一定比例给付

C.除基金合同另外有约定外，股权投资基金应当由基金托管机构托管

D.股权投资基金只能由基金管理人自行募集

参考答案：D

解析：股权投资基金的募集可分为自行目击和委托募集。

第63题 担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务由（）委任

A.基金投资者

B.董事会

C.基金管理人

D.原始股东

参考答案：C

解析：担任基金会基金管理人的审计机构的会计师事务所有基金管理人为人按照与基金或基金管理人签定的协议，对基金或者基金管理人的财务报表进行审计。

第64题 基金管理人所聘请的律师事务所的律师应遵循（）原则，提供专业，优质的法律服务。

A.诚实守信，勤勉尽责

B.独立客观公正

C.高效

D.公平守信

参考答案：A

解析：律师应遵守诚实守信，勤勉尽责即审村原则提供专业优质的法律服务。

第65题 关于股权投资基金的财产保管和基金保管表述错误的是（）

A.通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管

B.管理人和托管人对投资者同时承担双重受托受托责任

C.对基金财产承担相关责任，基金财产保管机构成为基金当事人

D.基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任

参考答案：C

解析：C项股权投资基金当事人包括基金投资者，基金管理人和基金托管人。

第66题

（）可以参与选择承办基金审计业务的审计机构

A.基金投资者

B.董事会

C.基金管理人

D.原始股东

参考答案：A

解析：

投资者可以参与选择承办基金审计业务的审计机构。基金管理人应将基金的审计机构的委任情况及时告知投资者。审计机构应按照审计准则和职业道德规范的要求组织实施审计工作。

第67题 确定某基金的份额登记业务是否应外包给第三方服务机构是（）的责任

A.基金托管人

B.基金管理人

C.全体投资人

D.监管部门

参考答案：B

解析：基金管理人可以办理及募集基金的份额登记业务也可以委托基金份额登记机构代为办理基金份额登记页

第68题

以下不属于可申请基金销售业务资格的主体是（）

A.证券投资咨询机构

B.证券公司

C.商业银行

D.财务公司

参考答案：D

解析：

可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构(基金销售机构)，也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当签订书面基金销售协议，并且协议中关于基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件。若基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准。

第69题

股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些（ ）

Ⅰ、基金投资者

Ⅱ、基金管理人

Ⅲ、基金服务机构

Ⅳ、监管机构和行业自律组织

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

解析：

股权投资基金的参与主体主要包括基金投资者、基金管理人、基金服务机构、监管机构和行业自律组织。

第70题 股权投资基金投资者是（）

A.基金的出资人

B.基金财产的所有者

C.基金份额持有人

D.以上都是

参考答案：D

解析：股权投资基金的投资者也称，基金份额持有人是股权投资基金的出资人，基金资产的所有者按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。

第71题 股权投资基金管理人最主要的职责是

A.按照基金合同的约定负责基金资产的投资运作

B.在有效控制风险的基础上，为基金投资者争取最大的投资收益

C.A、B都是

D.A、B都不是

参考答案：C

解析：股权投资基金管理人的最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上，为基金投资者争取最大的投资收益。

第72题 股权投资基金管理人。（）

A.是基金产品的募集者

B.是基金产品的管理者

C.负责基金资产的投资运作

D.以上都是

参考答案：D

解析：股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，并负责基金资产的投资运作。

第73题 股权投资（）作为基金的出资人和基金财产的所有者，按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。

A.基金管理人

B.基金投资者

C.基金托管人

D.基金所有者

参考答案：B

解析：股权投资基金投资者也称，基金份额持有人是股权投资基金的出资人，基金财产的所有者按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。

第74题 下列不属于股权投资基金的投资者的是（）

A.个人投资者

B.工商企业

C.社会保障基金

D.创业投资基金

参考答案：D

解析：股权投资基金投资者主要包括金融机构社会保障基金，企业年金，社会公益基金，母基金，主权财富基金，政府引导基金，工商企业，个人投资等。

第75题 目前国内的股权投资基金还只能以（）方式募集

A.公开

B.开放

C.半开放

D.非公开

参考答案：D

解析：目前国内的股权投资基金还只能以非公开方式募集。

第76题 基金投资者的权利不包括。

A.分享基金财产权益

B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

C.按照规定要求召开基金投资者会议

D.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

参考答案：D

解析：基金投资者享有以下权利，分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金的投资者会议。对基金投资者会议审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金子信息资料，对基金管理人和基金市场服务机构损害其合法权益的行为，依法提出诉讼基金合约。约定的其他权利。

第77题 （）负责保管基金资产，同时监督基金管理人的资金运作。

A.基金份额持有人

B.基金托管人

C.投资者

D.基金保管人都没电视

参考答案：B

解析：基金托管人对基金资产进行保管，并对基金管理人的基金运作进行监督。个人对基金资产进行保管并对基金管理人的基金运作进行监督

第78题 股权投资基金投资者按（）享受收益和承担风险

A.其所持有的基金份额

B.人数多少

C.认缴出资额

D.合同约定

参考答案：A

解析：股权投资基金投资者也称基金份额持有人是股权投资基金的出资人基金财产的所有者按其所持的基金份额享受收益和承担风险

第79题

下列属于股权投资基金管理人的职责的是（）

A.依照规定开设基金资金业务

B.拟定和实施投资方案，并对被投资的企业进行投资后管理

C.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开

D.依法监督基金管理人的资金运作

参考答案：B

解析：

股权投资基金管理人具体的职责如下，一，拟定和实施投资方案，并对被投资的企业进行投资后管理；二，积极参与制定被投资的企业的发展战略，为被投资的企业提供增值服务；三，定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息；四，定期编制并向基金投资者承保基金的财务报告。

第80题

下列不属于基金投资者拥有的权利的是（）。

A.参与分配清算后的剩余基金财产

B.对基金投资者会议审议事项行使表决权

C.按照规定要求召开基金投资者会议

D.依法管理基金资产

参考答案：D

解析：

基金投资者拥有以下权利：分配基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有基金份额，按照规定要求召开基金投资者会议，对基金投资者会议审议事项行使表决权，查阅或者复制已公开披露的基金信息材料，对基金管理人和基金市场服务机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼，基金合同约定的其他权利。