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证券从业资格-证券市场基本法律法规题库(762题)
第662题
下列说法中，正确的是( )。
A.从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
B.从事证券资产管理业务的证券公司，无需参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
D.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
参考答案：D
解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。故选项A、B说法错误。从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户交易资金的存取，应当通过指定商业银行办理。故选项C说法错误，选项D说法正确。
第663题
证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A.2
B.3
C.5
D.7
参考答案：C
解析：
根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
第664题
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东融资、融券。所称股东，不包括上市证券公司仅持有( )以下上市流通股份的股东。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
参考答案：D
解析：
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东（不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东）融资、融券。
第665题
证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以用( )充抵。
A.土地
B.商誉
C.证券
D.专利
参考答案：C
解析：
证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。
第666题
证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )。 Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.信用交易证券交收账户 Ⅲ.信用交易资金交收账户 Ⅳ.客户信用交易担保证券账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解析：
证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
第667题
证券公司违反相关规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以( )的罚款。
A.非法融资融券等值以下
B.非法融资融券等值
C.非法融资融券等值金额的1倍
D.非法融资融券等值金额的2倍
参考答案：A
解析：
证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
第668题
证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户( )。 Ⅰ.协助客户开户 Ⅱ.临时借用客户期货账户进行期货交易 Ⅲ.在紧急情况下代客户修改交易密码 Ⅳ.提供期货行情信息
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第669题 下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。
A.本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位
B.客观方面，未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，且数额巨大，后果严重或者有其他严重情节
C.本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序
D.本罪的主观方面是故意或过失
参考答案：D
解析：
擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成
主体:本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位
主观方面 : 本罪的主观方面是故意
客体:本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序
客观方面 :未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券。包括未经批准，不具有发行资格而擅自发行股票或者是公司、企业债券，和具有合法发行资格但违反《证券法》等法律法规的规定发行股票或公司、企业债券；数额巨大，后果严重或者有其他严重情节
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
解析：欺诈发行股票、债券罪（本罪）侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益。故第Ⅰ项说法错误。本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。故第Ⅳ项说法错误。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解析：
欺诈发行股票、债券罪（本罪）在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。即行为人明知自己所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等不是对本公司状况或本次股票、债券发行状况的真实、准确、完整反映，仍然积极为之者。因而本罪行为人的罪过实质是欺诈募股或欺诈发行债券。第Ⅰ、Ⅲ项属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，第Ⅱ项属于其主体要件。本题问的是错误选项。
第672题
未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于( )。
A.欺诈发行股票、债券罪
B.非法发行股票和公司、企业债券罪
C.诱骗他人买卖证券罪
D.内幕交易罪
参考答案：B
解析：
发行股票和公司、企业债券罪,是指未经国家主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债劵，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解析：
根据《最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定》，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①个人集资诈骗，数额在10万元以上的；②单位集资诈骗，数额在50万元以上的。第Ⅲ、Ⅳ项属于操纵证券、期货市场罪的立案追诉标准。
第674题
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.30万元以上60万元以下
参考答案：A
解析：
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解析：
根据《最高人民检察院，公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：①个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；②个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的；③个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额50万元以上的。
第676题
欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括( )。 Ⅰ.客体要件 Ⅱ.客观要件 Ⅲ.主体要件 Ⅳ.主观要件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解析：
欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括：①客体要件；②客观要件；③主体要件；④主观要件。
第677题
以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列（）情形之一的，应予以立案追诉。
A.个人集资诈骗，数额在5万元以上的
B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的
C.个人集资诈骗，数额在8万元以上的
D.单位集资诈骗，数额在30万元以上的
参考答案：B
解析：
根据《最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定》，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①个人集资诈骗，数额在10万元以上的；②单位集资诈骗，数额在50万元以上的。
第678题
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是（）。
A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
B.证券公司
C.投资人
D.中国证券业协会
参考答案：A
解析：
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解析：
变相公开发行证券的特征包括：①非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票；②公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票；③向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。
第680题
下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有()。 Ⅰ.客体要件 Ⅱ.客观要件 Ⅲ.主体要件 Ⅳ.主观要件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
解析：
欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件包括：①客体要件；②客观要件；③主体要件；④主观要件。